تقوم FINRA بفرض غرامات على Wedbush Securities

وافقت Wedbush Securities Inc على دفع غرامة كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).

من يونيو 2015 حتى التاريخ الحالي ، وفرت Wedbush لعملاء معينين إمكانية الوصول إلى منصات التداول الإلكترونية لجهات خارجية (عملاء التداول الإلكتروني) ، والتي تسمح لهؤلاء العملاء بإدخال أوامر للتنفيذ باستخدام أحد معرفات المشاركين في السوق الخاصة بالشركة (MPIDs). نفذت Wedbush المعاملات بشكل منفصل للمتداولين المملوكين لها والعملاء الآخرين من خلال أنظمة التداول الداخلية الخاصة بها.

لأسباب مختلفة ، توقفت Wedbush عن تقديم خدمات الوصول إلى السوق لعملائها في يونيو 2015. ومع ذلك ، لا تزال الشركة توفر لبعض عملاء التداول الإلكتروني إمكانية الوصول إلى منصات تداول إلكترونية تابعة لجهات خارجية ، والتي توجه أوامر هؤلاء العملاء إلى وسطاء - تجار آخرين لتنفيذها .

اعتقد Wedbush خطأً أنه لم يكن مطلوبًا مراجعة هذا التداول لأي نوع من الأنشطة التي قد تكون تلاعبًا لأنه لم يعد يوفر الوصول إلى السوق. بدلاً من ذلك ، اعتقدت الشركة أن الالتزام بمراجعة هذا التداول لأنشطة التلاعب المحتملة يقع فقط على عاتق الوسطاء التنفيذيين. وبالتالي ، منذ يونيو 2015 ، لم تقم الشركة بإجراء أي مراجعات إشرافية لأنشطة التداول من قبل عملائها في التجارة الإلكترونية من أجل تداول محتمل التلاعب ، مثل طبقات ، أو انتحال ، أو غسل المبيعات ، أو وضع علامة على الإغلاق أو الفتح.

نتيجة لذلك ، فشلت Wedbush في اكتشاف نشاط الطبقات المحتمل في فبراير ومارس 2017 من قبل عميل تداول إلكتروني مؤسسي ، والذي كان يتألف من مئات المتداولين الأجانب. خلال هذين الشهرين ، حددت مراقبة FINRA ما يقرب من 2900 استثناء للطبقات تتضمن أكثر من 130 رمزًا مختلفًا للمخزون المرتبط بتدفق طلبات العميل. في 13 مارس 2017 ، اكتشف الوسيط المنفذ - التاجر لتدفق هذا الأمر الطبقات المحتملة ، وقدم إشعارًا بالطبقات المحتملة إلى Wedbush ، وتوقف عن قبول الطلبات من العميل.

عند تلقي إشعار بنشاط الطبقات المحتمل من الوسيط-التاجر المنفذ ، أغلق Wedbush حساب عميل التداول الإلكتروني. ومع ذلك ، لم تتخذ Wedbush أي خطوات لاكتشاف ومنع عملاء التداول الإلكتروني الآخرين من الانخراط في تداول محتمل التلاعب ، أو لتنفيذ أي نوع من المراجعات الإشرافية للتداول المحتمل التلاعب.

نتيجة لذلك ، من يونيو 2015 حتى الوقت الحاضر ، أجرى ما يقرب من 90 عميلًا للتداول الإلكتروني أكثر من 3.4 مليون معاملة تشمل 13.5 مليار سهم دون أن يخضع لـ Wedbush لأي مراجعة للتداول المحتمل التلاعب.

أيضًا ، منذ يونيو 2015 ، فشلت Wedbush في الإشراف على الأنشطة التجارية للمتداولين المملوكين لها وعملاء الشركات الآخرين من أجل الطبقات المحتملة والانتحال.

لذلك ، انتهكت الشركة قواعد FINRA 3110 و 2010.

وافق Wedbush على اللوم وغرامة إجمالية قدرها 975000 دولار ، منها 82142.85 دولار يجب أن تدفع إلى FINRA. سيتم دفع باقي الغرامة إلى Cboe BYX Exchange، Inc (BYX) ؛ BZX ؛ Cboe EDGA Exchange، Inc. (EDGA) ؛ Cboe EDGX Exchange، Inc. (EDGX) ؛ ناسداك. Nasdaq BX، Inc. (BX) ؛ Nasdaq Phlx LLC (Phlx) ؛ بورصة نيويورك ذ م م (NYSE) ؛ NYSE Arca ؛ والمستثمرين للصرافة ذ م م (IEX).

حول WikiFX

WikiFX عبارة عن منصة للبحث عن المعلومات المالية للشركات في جميع أنحاء العالم، واجبها الأساسي هو إعطاء منظمات تداول العملات الأجنبية المدرجة مع البحث عن المعلومات الأساسية، والبحث عن الترخيص التنظيمي، وتقييم الائتمان، وتحديد المنصة، وغيرها من الخدمات.

تحتوي WikiFXعلى تفاصيل أكثر من 40,000 وسيط فوركس عالمي، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت (https://www.WikiFX.com/ar(

أو يمكنك تنزيل تطبيقWikiFXمجانًا من خلال هذا الرابط (https://www.WikiFX.com/ar/download.html(

يعمل تطبيقWikiFXبشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.