تقوم FINRA بفرض غرامات على شركة Raymond James & Associates

وافقت شركة Raymond James & Associates، Inc على دفع غرامة قدرها 300،000 دولار أمريكي كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) .

من يناير 2014 إلى يناير 2021 ، عندما تصرفت الشركة بأكثر من صفة واحدة في تنفيذ الأوامر ، لم تقدم الشركة كل صفة محددة تصرفت فيها الشركة بناءً على تأكيدات العميل. بدلاً من ذلك ، كشف ريموند جيمس عن أنه تصرف “بصفات مختلطة (أي وكيل ، وكالة مشتركة ، أصيل و / أو أصل غير مخاطرة)” وأن “انهيار القدرة على التنفيذ متاح عند الطلب”.

منع نظام ريموند جيمس الشركة من ملء القدرات المحددة التي تعمل بها الشركة إذا تصرفت الشركة بأكثر من صفة واحدة في صفقة. أثرت هذه المشكلة على ما يقرب من 750،000 تأكيد.

علاوة على ذلك ، في الفترة من يوليو 2017 إلى سبتمبر 2022 على الأقل ، بسبب خطأ في البرمجة ، أرسلت الشركة للعملاء تأكيدات التداول التي كشفت بشكل غير صحيح عن المعاملات كمتوسط تنفيذ للسعر عندما قامت الشركة بملء الأمر في تنفيذ واحد. كشفت مراجعة لاثنين من أنظمة إدارة الطلبات الستة للشركة ، من أكتوبر 2019 إلى ديسمبر 2019 ، أن الشركة حددت بشكل غير صحيح عمليات الإعدام الفردية كمتوسط تنفيذ للأسعار على ما يقرب من 1،050،000 تأكيد صادر للعملاء.

بالإضافة إلى ذلك ، من ديسمبر 2018 حتى يونيو 2020 ، فشل Raymond James في الكشف أو الكشف بشكل غير دقيق عن أنه صانع سوق في ما يقرب من 52350 تأكيدًا تم إرسالها إلى العملاء. نشأت هذه المشكلة من خطأ في البرمجة أثر على المدخلات التي حددت حالة صانع السوق الدقيقة في تأكيدات التداول.

لذلك ، انتهك المدعى عليه قاعدة قانون الصرف 10 ب -10 ، وقانون الصرف القسم 17 (أ) ، وقانون الصرف القاعدة 17 أ -3 ، وقواعد FINRA 2232 ، و 4511 ، و 2010.

علاوة على الغرامة ، يوافق المدعى عليه على فرض اللوم.

حول WikiFX

WikiFX عبارة عن منصة للبحث عن المعلومات المالية للشركات في جميع أنحاء العالم، واجبها الأساسي هو إعطاء منظمات تداول العملات الأجنبية المدرجة مع البحث عن المعلومات الأساسية، والبحث عن الترخيص التنظيمي، وتقييم الائتمان، وتحديد المنصة، وغيرها من الخدمات.

تحتوي WikiFXعلى تفاصيل أكثر من 40,000 وسيط فوركس عالمي، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت (https://www.WikiFX.com/ar(

أو يمكنك تنزيل تطبيقWikiFXمجانًا من خلال هذا الرابط (https://www.WikiFX.com/ar/download.html(

يعمل تطبيقWikiFXبشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.