تقوم FINRA بفرض غرامات على UBS Securities بسبب الإحصاءات غير الدقيقة

وافقت UBS Securities LLC على دفع غرامة قدرها 475000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).

من سبتمبر 2015 حتى يناير 2019، قامت UBS Securities (UBS-S) بتشغيل نظام تداول بديل يسمى UBS ATS (UBSA) والذي تلقى أوامر مغطاة يمكن الإبلاغ عنها بموجب القاعدة 605، خلال هذا الوقت، نشرت الشركة 41 تقريرًا شهريًا من القاعدة 605 تحتوي على أمر غير دقيق وإحصائيات جودة التنفيذ للأوامر المغطاة.

نظرًا لخطأ في الترميز، تم اشتقاق إحصائيات جودة تنفيذ القاعدة 605 الخاصة بـ UBSA من الأوامر “الأصل” التي نشأت من الوسيط-الوسيط الخاص بـ UBS-S، بدلاً من الأوامر “الفرعية” الناتجة التي تلقاها UBSA.

بالإضافة إلى ذلك، عندما قام الوسيط - تاجر UBS-S بإنشاء أوامر رئيسية غير مغطاة ثم قام بتوجيه أوامر فرعية مغطاة إلى UBSA، فإن القاعدة 605 الخاصة بـ UBSA تستبعد بشكل غير صحيح إحصائيات جودة التنفيذ للأوامر الفرعية المغطاة.

نتيجة لذلك، من سبتمبر 2015 حتى يناير 2019، أبلغت الشركة الشهرية UBSA Rule 605 بشكل كبير عن عدد الطلبات المغطاة والأسهم ذات الصلة التي استلمتها ونفذتها وألغتها، على سبيل المثال، فشل كل من تقارير UBSA Rule 605 المنشورة للشركة لشهر مايو وأغسطس وديسمبر 2018 في تضمين ملايين الطلبات المغطاة والأسهم المنفذة وأكثر من مليار سهم أمر وإلغاء الأسهم المتعلقة بالأوامر المغطاة.

تراوحت المبالغ التي لم يتم الإبلاغ عنها بشكل كافٍ للأشهر الثلاثة من أقل من 2٪ إلى ما يقرب من 14٪ من إجمالي عدد الطلبات المغطاة التي أبلغت عنها UBSA، وأسهم الأوامر، والأسهم الملغاة، والأسهم المنفذة المتعلقة بتلك الأوامر.

أيضًا، تسبب خطأ ترميز منفصل في تقارير UBSA الشهرية 605 Rule إلى مضاعفة عدد الأسهم التي تم إلغاؤها لبعض الطلبات المغطاة بين سبتمبر 2015 ويناير 2018، وقد أدى ذلك إلى قيام UBS-S بالإفراط في الإبلاغ عن جزء من جميع الأسهم المغطاة في UBSA تقارير القاعدة 605 من سبتمبر 2015 حتى يناير 2018.

لذلك، انتهك UBS-S القاعدة 605 و FINRA Rule 2010.

من سبتمبر 2015 على الأقل حتى نوفمبر 2019، تألفت المراجعات الإشرافية لـ UBS-S للامتثال للقاعدة 605 من الاسترجاع والتحليل اليدوي من قبل موظفي الشركة لعينة من الطلبات المغطاة في تقارير الشركة Rule 605، ومع ذلك، كانت عينة الشركة للمراجعات الإشرافية صغيرة بشكل غير معقول.

بالإضافة إلى ذلك، وبسبب قيود النظام، تم استبعاد الطلبات المغطاة الملغاة من المراجعات الإشرافية لـ UBS-S، لذلك، لم تقم UBS-S بمراجعة إحصائيات الطلب المغطاة الملغاة لتحديد ما إذا كانت تقارير UBSA Rule 605 دقيقة، نتيجة لذلك، فشل UBS-S في اكتشاف أنه كان يبالغ في الإبلاغ عن كميات الأسهم لبعض الطلبات المغطاة الملغاة في تقارير UBSA Rule 605 لمدة عامين تقريبًا.

فشل UBS-S أيضًا في التحقيق بشكل معقول والتصرف بناءً على أدلة القاعدة 605 التي تبلغ عن أوجه القصور، اكتشف UBS-S خطأ الترميز المتعلق بأوامر الوالدين والطفل في سبتمبر 2017 ولكنه لم يصحح الخطأ حتى فبراير 2019، بعد 17 شهرًا من علم UBS-S بخطأ الترميز هذا.

لذلك، انتهكت UBS-S قواعد FINRA 3110 و 2010، علاوة على الغرامة، وافقت الشركة على توجيه اللوم.

حول WikiFX

WikiFX عبارة عن منصة للبحث عن المعلومات المالية للشركات في جميع أنحاء العالم، واجبها الأساسي هو إعطاء منظمات تداول العملات الأجنبية المدرجة مع البحث عن المعلومات الأساسية، والبحث عن الترخيص التنظيمي، وتقييم الائتمان، وتحديد المنصة، وغيرها من الخدمات.

تحتوي WikiFXعلى تفاصيل أكثر من 40,000 وسيط فوركس عالمي، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت (https://www.WikiFX.com/ar(

أو يمكنك تنزيل تطبيقWikiFXمجانًا من خلال هذا الرابط (https://www.WikiFX.com/ar/download.html(

يعمل تطبيقWikiFXبشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.