تعلق ASIC ترخيص AFS لشركة Cartesian Corporate Finance Limited

أوقفت لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) ترخيص الخدمات المالية الأسترالية (AFS) لشركة Cartesian Corporate Finance Limited حتى 25 أغسطس 2023.

يخول الترخيص ديكارتيز بالتعامل في الأوراق المالية والفوائد في مخططات الاستثمار المدارة وتقديم المشورة بشأن المنتجات المالية لعملاء البيع بالجملة.

علقت ASIC الترخيص على أساس أن ديكارت قد توقف عن ممارسة أعمال الخدمات المالية. يوضح المنظم أنه يجوز له إلغاء الترخيص إذا لم يكن الديكارت ، بنهاية فترة التعليق ، في وضع يسمح له باستئناف أعمال الخدمات المالية.

يحق لـ Cartesian ، التي حصلت على ترخيص AFS رقم 257871 منذ 18 فبراير 2004 ، التقدم إلى محكمة الاستئناف الإدارية لمراجعة قرار ASIC.

تُعد الإصدارات الإعلامية من ASIC بيانات نقطة في الوقت المناسب. يرجى ملاحظة تاريخ الإصدار واستخدام وظيفة البحث الداخلي على الموقع للتحقق من الإصدارات الإعلامية الأخرى حول نفس الأمور أو المسائل ذات الصلة.

اطبع هذه الصفحة الأربعاء 22 مارس 2023

23-079MR مدير ألاينس لخدمات الوساطة للتأمين متهم بالإخلال بالواجبات والسلوك غير النزيه الذي ينطوي على أموال العملاء

ظهر ريناتو دي ماريا ، المدير الوحيد لمجموعة Alliance Management Group Pty Ltd ، المعروفة سابقًا باسم Alliance Insurance Broking Services Pty Ltd (AIBS) ، أمام محكمة مانسفيلد الابتدائية بتهمة ارتكاب جرائم جنائية تتعلق بإساءة استخدام ما يقرب من 35 مليون دولار من أموال العملاء.

تدعي ASIC أنه بين يوليو 2016 وأبريل 2021 ، استخدم السيد دي ماريا منصبه كمدير لـ AIBS بطريقة غير شريفة ، من خلال إساءة استخدام الأموال المودعة في حسابات استئمانية نيابة عن عملاء AIBS ، من خلال:

التصريح بثلاث عمليات سحب يبلغ مجموعها 7.9 مليون دولار والتي تم تحويلها في النهاية إلى السيد دي ماريا عبر طرف ثالث وبالتالي تتعارض مع المادة 184 (2) من قانون الشركات ؛

إصدار فواتير تأمين متضخمة يبلغ مجموعها أكثر من 4 ملايين دولار لأربعة عملاء منفصلين وبالتالي يتعارض مع قانون SS1041G ؛ و

تحويل أكثر من 24 مليون دولار بين حساب ائتماني AIBS وحسابات أخرى يسيطر عليها السيد دي ماريا وبالتالي ينتهك البند 184 (2) من القانون.

سيمثل السيد دي ماريا بعد ذلك أمام محكمة الصلح في ملبورن في 28 يونيو 2023.

ويتولى مدير النيابات العامة في الكومنولث المحاكمة في هذه القضية بعد تحقيق أجرته ASIC.

خلفية

تأسست شركة AIBS ، وهي شركة ذات ملكية محدودة بالأسهم ، في 13 ديسمبر 2000 وتحمل ترخيص الخدمات المالية الأسترالية. كان العمل الرئيسي لشركة AIBS هو تقديم خدمات وساطة التأمين.

في 14 مايو 2021 ، حصلت ASIC على أوامر مؤقتة عاجلة في المحكمة الفيدرالية ضد AIBS والسيد دي ماريا والتي تم الامتثال لها وتم تسريحها لاحقًا في 12 أبريل 2022 (21-171MR).

قبل 13 مارس 2019 ، كانت العقوبة القصوى لكل جريمة من المادة 184 (2) هي السجن لمدة خمس سنوات و / أو غرامة قدرها 420 ألف دولار ، ولكل جريمة من المادة 1041 ز ، كانت العقوبة القصوى هي السجن لمدة 10 سنوات و / أو غرامة قدرها 945 ألف دولار.

بالنسبة للجرائم التي وقعت في 13 آذار / مارس 2019 أو بعده ، زادت مدة السجن القصوى إلى 15 سنة سجن فيما يتعلق بكلتا الجريمتين.

تنصح (WikiFX) المستثمرين الماليين أن يتوخوا الحذر خلال بحثهم عن وسيط مالي , لأن الوسطاء المحتالون كثر , ويرتقبون أي صيد ثمين للإحتيال عليه ونهب أمواله , والهرب بعيدأ , ويمكن للمستثمرين البحث عن الوسطاء الماليين الموثوقين عبر (WikiFX) , فهي تحتوي على عشرات الآلاف من شركات الوساطة المالية وتقوم بعمل تقييمات لهم ومراجعات دورية لعملهم , واستقبال الشكاوى والمساعدة في استرداد الاموال المنهوبة.

حيث تحتوي WikiFX على تفاصيل أكثر من 42.000 وسيط فوركس عالمي ، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس