​المنظم CySEC يضرب شركة Itrade Global بغرامة مليون يورو

فرضت لجنة الأوراق المالية والبورصة القبرصية (CySEC) ، وهي الجهة الرقابية المالية في قبرص ، غرامة كبيرة قدرها مليون يورو على شركة Itrade Global (Cy) Limited لانتهاكات متعددة لقوانين السوق القبرصية يُزعم ارتكابها من قبل وكيلها المرتبط في إسبانيا. كشفت CySEC عن الغرامة يوم الخميس ، مع القرار الذي تم التوصل إليه في وقت سابق في 3 أبريل.

تم ترخيص Itrade Global ، وهي شركة استثمار قبرصية (CIF) تدير العديد من العلامات التجارية للعملات الأجنبية / العقود مقابل الفروقات بما في ذلك TradeFW و InvestFW و TradedWell ، من قبل CySEC في عام 2016. ومع ذلك ، كشف فحص CySEC في أنشطة الشركة في عام 2020 عن العديد من الانتهاكات ، مع التحقيق الذي يجري بمساعدة من هيئة سوق الأوراق المالية الوطنية الإسبانية (CNMV).

تشمل الانتهاكات التي حددتها CySEC فشل الوكيل المرتبط لشركة Itrade Global في اتخاذ التدابير المناسبة لتحديد ومنع تضارب المصالح ، والفشل في التصرف بشكل عادل وأمين ومهني عند تقديم خدمات الاستثمار للعملاء ، والفشل في ضمان أن المعلومات الموجهة للعملاء كانت. عادلة وواضحة وغير مضللة. تدعي CySEC أيضًا أن الوسيط فشل في ضمان أن الأفراد الذين يقدمون معلومات حول الأدوات المالية أو الخدمات للعملاء يمتلكون المعرفة والكفاءة اللازمة لأداء أدوارهم بموجب قانون خدمات وأنشطة الاستثمار والأسواق المنظمة لعام 2017.

بالإضافة إلى ذلك ، وجدت CySEC أن وكيل Itrade Global المرتبط فشل في طلب المعلومات المناسبة حول معرفة العملاء وخبراتهم من أجل تحديد مدى ملاءمة المنتج أو الخدمة المقدمة لهم. أخفقت الشركة أيضًا في تحذير العملاء عندما تم اعتبار منتج أو خدمة غير مناسبة بعد الانتهاء من اختبار الملاءمة.

علاوة على ذلك ، تدعي CySEC أن Itrade Global فشلت في تنفيذ سياسات وإجراءات مناسبة لضمان الامتثال لقوانين السوق ، وفشلت في تقييم المخاطر ذات الصلة للأسواق المستهدفة المحددة لعملائها ، وفشلت في الاحتفاظ بسجلات مناسبة للمحادثات والمعاملات الهاتفية.

وتعليقًا على القضية ، شدد جورج ثيوكاريدس ، رئيس CySEC ، على أهمية امتثال CIFs (شركات الاستثمار القبرصية) لالتزاماتها التنظيمية وتعزيز وظائف الامتثال الخاصة بها ، وخاصة بالنسبة للموظفين المشاركين في مهام المبيعات والتسويق. وأكد أن CySEC تأخذ سوء السلوك من قبل الكيانات الخاضعة للإشراف على محمل الجد وتلتزم بوقف العمليات غير الممتثلة لتعزيز حماية المستثمرين والنمو المسؤول لقطاع الاستثمار.

هذه الغرامة التي فرضتها CySEC هي تطور هام في المشهد التنظيمي لشركة Itrade Global ، التي تدير علامات تجارية للفوركس / العقود مقابل الفروقات وتخدم العملاء في ولايات قضائية متعددة. وهو يسلط الضوء على أهمية الامتثال لقوانين ولوائح السوق ، فضلاً عن الحاجة إلى سياسات وإجراءات قوية لضمان توفير خدمات الاستثمار بشكل عادل وشفاف للعملاء.

تثير الانتهاكات التي حددتها CySEC مخاوف بشأن ممارسات الامتثال لشركة Itrade Global والتزامها بحماية المستثمرين. يمكن أن يؤدي عدم تحديد وإدارة تضارب المصالح ، وتوفير معلومات عادلة وواضحة للعملاء ، وضمان كفاءة الموظفين إلى إلحاق ضرر محتمل بالمستثمرين وتقويض نزاهة الأسواق المالية.

يعتبر دور الوكلاء المقيدين ، الذين يعملون نيابة عن CIFs في تقديم خدمات الاستثمار ، أمرًا بالغ الأهمية في ضمان الامتثال للمتطلبات التنظيمية. من المتوقع أن يعمل الوكلاء المرتبطون بما يخدم مصالح العملاء والامتثال للقوانين واللوائح ذات الصلة ، بما في ذلك إجراء العناية الواجبة المناسبة ، وتوفير معلومات دقيقة ، والحفاظ على السجلات المناسبة.

يسلط التعاون بين CySEC و CNMV في التحقيق في الانتهاكات التي ارتكبها وكيل Itrade Global المقيد في إسبانيا الضوء على أهمية التعاون التنظيمي وتبادل المعلومات بين المنظمين الماليين في مختلف الولايات القضائية. يمكّن هذا التعاون المنظمين من تحديد الانتهاكات عبر الحدود ومعالجتها بشكل فعال ، وحماية المستثمرين والحفاظ على نزاهة الأسواق المالية.

الغرامة التي فرضتها CySEC تؤكد أيضًا على أهمية حماية المستثمر في الإطار التنظيمي. يلعب المنظمون دورًا حاسمًا في ضمان عمل CIFs ووكلائهم المرتبطين وفقًا لقوانين السوق ، والالتزام بالأعمال الأخلاقية.

يمكنك البحث عن الوسطاء عبر محرك بحث WikiFXلمعرفة تقييم وتنظيم الوسيط وآراء المتداولين الآخرين.

حول WikiFX

WikiFX عبارة عن منصة للبحث عن المعلومات المالية للشركات في جميع أنحاء العالم، واجبها الأساسي هو إعطاء منظمات تداول العملات الأجنبية المدرجة مع البحث عن المعلومات الأساسية، والبحث عن الترخيص التنظيمي، وتقييم الائتمان، وتحديد المنصة، وغيرها من الخدمات.

تحتوي WikiFXعلى تفاصيل أكثر من 40,000 وسيط فوركس عالمي، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت https://www.WikiFX.com/ar

أو يمكنك تنزيل تطبيقWikiFXمجانًا من خلال هذا الرابط https://www.WikiFX.com/ar/download.html

يعمل تطبيقWikiFXبشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.