WikiFX، كمنصة مستقلة لخدمة المعلومات تابعة لجهة خارجية، مخصصة لتزويد المستخدمين بخدمات معلومات تنظيمية شاملة وموضوعية عن الوسطاء. لا تشارك WikiFX بشكل مباشر في أي أنشطة تداول فوركس، ولا تقدم أي شكل من أشكال توصيات قنوات التداول أو المشورة الاستثمارية. تستند تصنيفات وتقييمات الوسطاء من قبل WikiFX إلى معلومات موضوعية متاحة للجمهور وتأخذ في الاعتبار الاختلافات في السياسة التنظيمية لمختلف البلدان والمناطق. تصنيفات وتقييمات الوسطاء هي المنتجات الأساسية لـ WikiFX، ونحن نعارض بشدة أي ممارسات تجارية قد تعرض موضوعيتهم ونزاهتهم للخطر. نرحب بالإشراف والاقتراحات من المستخدمين في جميع أنحاء العالم. الخط الساخن للشكاوى: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

2000 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

تشرف وكالة الخدمات المالية (FSA) على جميع مزودي الخدمات المالية ، بما في ذلك وسطاء الفوركس في اليابان. الهدف النهائي لهيئة الخدمات المالية اليابانية هو الحفاظ على النظام المالي للبلاد وضمان استقراره. كما أنها مسؤولة عن حماية المستثمرين الأمنيين وحملة بوالص التأمين والمودعين. يحقق أهدافه بعدة طرق مختلفة بما في ذلك التخطيط ووضع السياسات والإشراف على مقدمي الخدمات المالية والإشراف على معاملات الأوراق المالية وتفتيش المؤسسات المالية في القطاع الخاص. عندما تم إنشاء الجيش السوري الحر لأول مرة ، كان مجرد هيئة إدارية. ومع ذلك ، تم توسيع مسؤولياته في عام 2001 عندما أصبح الممثل الخارجي لمكتب مجلس الوزراء في اليابان. وقد تولت مسؤوليات لجنة إعادة الإعمار المالي ، وتولت أيضًا مسؤولية المؤسسات المالية الفاشلة ، واليوم ، تخضع هيئة الخدمات المالية اليابانية (FSA) للمساءلة أمام وزير المالية الياباني وتتمتع بنطاق واسع من المسؤولية.

إفصاح عن الوسيط
Warning تعديل الأعمال
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء مطابقة الرقم التنظيمي
  • وقت الإفصاح 2011-04-15
  • سبب العقوبة كان هناك تقرير يفيد بأنه تم اكتشاف حالة استخدام احتيالي لأصول العملاء من قبل مندوب مبيعات ، وتم الاحتيال على حوالي 880 مليون ين من 16 شخصًا.
تفاصيل الإفصاح

إجراء إداري ضد شركة SMBC Nikko Securities Inc.

15 أبريل 2011 وكالة الخدمات المالية SMBC Nikko الإجراءات الإدارية ضد الشركات المساهمة 1. SMBC Nikko قدمت شركة مساهمة (يشار إليها فيما يلي باسم "شركتنا") إخطارًا بالحادث بناءً على المادة 50 ، الفقرة 1 ، البند 8 من قانون الأدوات المالية والبورصة والمادة 199 ، البند 7 من قرار مكتب مجلس الوزراء بشأن أعمال الأدوات المالية ، إلخ ، في أحد فروع الشركة ، تم الإبلاغ عن حالة احتيال احتيالي على أصول العميل من قبل مندوب مبيعات بعد تلقي استفسار من أحد العملاء. وفقًا لتحقيقنا ، كان مندوب المبيعات يعمل في نفس الفرع لمدة 14 عامًا و 6 أشهر ، وكان قد احتال على ما يقرب من 880 مليون ين من 16 شخصًا قدموا مقترحات للتحقيق منذ حوالي 10 سنوات. 2. ردًا على هذا التقرير ، أبلغت هيئة الخدمات المالية الشركة بتفاصيل وقائع قضية الاحتيال وسبب حدوثها وسبب عدم إمكانية اكتشافها لفترة طويلة بناءً على أحكام المادة 56- 2 ، الفقرة 1 من قانون الأدوات المالية والبورصة ونتيجة لطلب التقارير والتحقق منها ، تم العثور على المشاكل التالية في موقف الإدارة ونظام الرقابة الداخلية فيما يتعلق بالامتثال للقوانين واللوائح. (1) استجابة للفضائح السابقة ، قامت الشركة بمراجعة نظام الرقابة الداخلية الخاص بها ، ولكن تم تحديد المشكلات التالية ، ولم يتم إنشاء نظام للوقاية والكشف المبكر عن الفضائح ، ونظام الرقابة الداخلية غير ملائم. معدة. لا يوجد نظام مطبق لإدارة وفحص موظفي المبيعات الذين عملوا في نفس الفرع لفترة طويلة من الزمن. ب. إدارة غير كافية للعملاء الذين يبيعون كمية كبيرة من الأصول في فترة زمنية قصيرة ويستمرون في سحب الأموال. ج. التواصل الشامل غير الكافي مع العملاء بأن قبول النقود محظور من أجل منع الاحتيال من قبل موظفي المبيعات. د. الفهم غير الكافي للظروف المعيشية لموظفي المبيعات من قبل المديرين وأقسام إدارة شؤون الموظفين. (2) بالإضافة إلى ذلك ، يفتقر فريق الإدارة أيضًا إلى الوعي بمخاطر الاحتيال لموظفي المبيعات الذين عملوا في نفس الفرع لفترة طويلة والنظام للتحقق من عمليات السحب غير الطبيعية ، وهذا يكفي. (3) على الرغم من أن دائرة التدقيق حددت معاملات الضحية على أنها تتطلب الحذر وأكدت تفاصيل المقابلات مع الضحايا في الفرع ، إلا أن التحقق من المعاملات الفردية لم يكن كافياً. ونتيجة لذلك ، تم التغاضي عن الفضائح لفترة طويلة ، والتدقيق الداخلي لا يعمل. 3. يعتبر الوضع أعلاه حالة تحتاج فيها إلى إجراء تحسينات من أجل المصلحة العامة أو حماية المستثمرين فيما يتعلق بالعمليات التجارية أو حالة الملكية لمشغلي أعمال الأدوات المالية المنصوص عليها في المادة 51 من قانون الأدوات المالية والبورصة. بناءً على ما سبق ، تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية ضد الشركة اليوم. ○ أمر تحسين الأعمال استنادًا إلى المادة 51 من قانون الأدوات المالية والبورصة (1) تقديم تفسيرات مناسبة للعملاء المتأثرين بهذه الفضيحة واتخاذ كافة الإجراءات الممكنة للتعامل مع العملاء. (2) التحقيق في السبب الجذري لهذه المسألة ، وتلخيص موقع المشكلة ، وتعزيز وتقوية نظام إدارة الأعمال ونظام الرقابة الداخلية من وجهات النظر التالية. معدة. من أجل منع فضائح مماثلة ، تحت قيادة فريق الإدارة ، سوف نتحقق من حالة نظام إدارة الأعمال ونظام الرقابة الداخلية ، ونتحقق من التقلبات غير الطبيعية في أصول العملاء ، والودائع والسحوبات ، وما إلى ذلك ، وإجراء تفاعل يومي على الفروع: صياغة إجراءات صارمة لمنع التكرار ، بما في ذلك تعزيز الضوابط والتوازنات ومراجعة نظام إدارة شؤون الموظفين. ب. تعزيز الوعي على مستوى الشركة بالامتثال للقوانين واللوائح ، مثل تدريب الضباط والموظفين. ج. توضيح موقف الإدارة من العمل على الامتثال للقوانين والأنظمة. (بما في ذلك توضيح أين تكمن المسؤولية). د. التأكد من فعالية وظيفة المراجعة الداخلية. (3) تقديم تقرير عن خطة تحسين الأعمال المتعلقة بما ورد أعلاه إلى وكالة الخدمات المالية كتابيًا بحلول 13 مايو 2011 ، وتنفيذها على الفور. بالإضافة إلى ذلك ، في الوقت الحالي ، سيتم الإبلاغ عن التقدم المحرز وحالة التنفيذ على أساس ربع سنوي.
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق
اختار الدولة/ المنطقة
  • هونغ كونغ

  • تايوان

    tw.wikifx.com

  • الولايات المتحدة

    us.wikifx.com

  • كوريا

    kr.wikifx.com

  • المملكة المتحدة

    uk.wikifx.com

  • اليابان

    jp.wikifx.com

  • أندونيسيا

    id.wikifx.com

  • فيتنام

    vn.wikifx.com

  • أستراليا

    au.wikifx.com

  • سنغافورة

    sg.wikifx.com

  • تايلاند

    th.wikifx.com

  • قبرص

    cy.wikifx.com

  • ألمانيا

    de.wikifx.com

  • روسيا

    ru.wikifx.com

  • الفلبين

    ph.wikifx.com

  • نيوزيلندا

    nz.wikifx.com

  • أوكرانيا

    ua.wikifx.com

  • الهند

    in.wikifx.com

  • فرنسا

    fr.wikifx.com

  • إسبانيا

    es.wikifx.com

  • البرتغال

    pt.wikifx.com

  • ماليزيا

    my.wikifx.com

  • نيجيريا

    ng.wikifx.com

  • كمبوديا

    kh.wikifx.com

  • إيطاليا

    it.wikifx.com

  • جنوب افريقيا

    za.wikifx.com

  • تركيا

    tr.wikifx.com

  • هولندا

    nl.wikifx.com

  • الإمارات العربية المتحدة

    ae.wikifx.com

  • كولومبيا

    co.wikifx.com

  • الأرجنتين

    ar.wikifx.com

  • روسيا البيضاء

    by.wikifx.com

  • الإكوادور

    ec.wikifx.com

  • مصر

    eg.wikifx.com

  • كازاخستان

    kz.wikifx.com

  • المغرب

    ma.wikifx.com

  • المكسيك

    mx.wikifx.com

  • بيرو

    pe.wikifx.com

  • باكستان

    pk.wikifx.com

  • تونس

    tn.wikifx.com

  • فنزويلا

    ve.wikifx.com

United States
※ محتوى هذا الموقع يتوافق مع القوانين واللوائح المحلية.
نت تزور موقع WikiFX. WikiFX Internet ومنتجاته المحمولة هي أداة بحث عن معلومات المؤسسة للمستخدمين العالميين. عند استخدام منتجات WikiFX ، يجب على المستخدمين الالتزام بالقوانين واللوائح ذات الصلة بالدولة والمنطقة التي يتواجدون فيها.
الخط الساخن للمستهلك : (002)01099845754
البريد الإلكتروني الرسمي:support@wikifx.com
رقم الهاتف المحمول : 234706777 7762 ; 61 449895363
تليجرام: +60 103342306
واتساب: + 852-6613 1970; + 44-7517747077
ترخيص أو تصحيح خطأ المعلومات الأخرى
يرجى إرسال المعلومات إلى qawikifx@gmail.com
التعاون :fxeyevip@gmail.com