Financial Services Agency

25 أبريل 2016 إجراءات إدارية من وكالة الخدمات المالية ضد شركة Credit Suisse Securities Co.، Ltd. نتيجة للتفتيش الذي أجرته لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصات ضد Credit Suisse Securities Co.، Ltd. في 15 أبريل 2016 ، تم تقديم توصية لطلب التصرف الإداري كما تم الاعتراف به. استجابة لهذه التوصية ، تم اليوم (25 أبريل) اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية ضد الشركة بموجب المادة 51 من قانون الأدوات المالية والبورصة. 1. الحقائق المتعلقة بالتوصيات (1) الإدارة غير الكافية للمعلومات المتعلقة بالشركات بالإضافة إلى توفير تقارير المحللين ، وما إلى ذلك للعملاء مثل صناديق التحوط وشركات إدارة الأصول ، نحن ندعم مبيعات الأبحاث لقسم مبيعات الأسهم للعملاء مثل صناديق التحوط وشركات إدارة الأصول. أصدر المدير العام لقسم أبحاث الأسهم تعليماته للمحللين بتقديم معلومات ذات مغزى مباشرة للعملاء. يكون لديهم هدف. في الواقع ، بالإضافة إلى تقارير المحللين ، يزود المحللون العملاء وموظفي المبيعات بالمعلومات التي تم الحصول عليها من المقابلات مع الشركات المدرجة عبر الهاتف والبريد الإلكتروني وما إلى ذلك ، ويرافقون العملاء في المقابلات الفردية مع الشركات المدرجة. نحصل على المعلومات ونشاركها مع العملاء من خلال الزيارات. بالإضافة إلى ذلك ، منذ يونيو 2015 ، يقوم المحللون في الشركة بتوفير المعلومات للموظفين المسؤولين عن التداول الذاتي بنفس الطريقة التي يستخدمها العملاء. من بين المعلومات التي يحصل عليها المحللون من الشركات المدرجة من خلال المقابلات ، وما إلى ذلك ، قد تحتوي المعلومات غير المفصح عنها على معلومات عن الشركة.بالنسبة لتقدير ليزت ، لم يتم إجراء أي مراجعة تقريبًا سواء داخل قسم أبحاث الأسهم أو من قبل الشخص المسؤول عن الامتثال. لهذا السبب ، من سبتمبر إلى أكتوبر 2015 ، تم فحص خمس حالات على الأقل من معلومات الشركة (تم نشر ثلاث منها في تقارير المحللين) بصعوبة للتحقق من قابليتها للتطبيق على معلومات الشركة. خدمت عملاء متعددين. فيما يتعلق بإدارة المعلومات المتعلقة بالشركات على النحو المبين في (1) أعلاه ، تم الاعتراف بأنه لم يتم اتخاذ التدابير اللازمة والمناسبة لمنع المعاملات غير العادلة المتعلقة بالمعلومات المتعلقة بالشركات. ومن المسلم به أنها تندرج تحت المادة 123 ، الفقرة 1 ، البند 5 من أمر مكتب مجلس الوزراء بشأن أعمال الأدوات المالية ، وما إلى ذلك بناءً على المادة 40 ، البند 2. (2) الالتماس من خلال تقديم المعلومات المتعلقة بالشركة في سبتمبر 2015 ، في مقابلة فردية مع الشركة "أ" ، وهي شركة مدرجة ، كشف المحلل أ عن المعلومات المتعلقة بالشركة (المشار إليها فيما يلي باسم (يشار إليها باسم "معلومات الشركة أ") ، ترسل الشركة المعلومات إلى أحد مندوبي المبيعات لدينا وعميل واحد على الأقل عبر الهاتف في اليوم التالي للاستحواذ. بعد ذلك ، في نفس اليوم ، قدم مندوب المبيعات الذي تلقى معلومات الشركة "أ" معلومات الشركة "أ" إلى 33 عميلاً على الأقل قبل الإعلان عنها من قبل الشركة "أ" وطلب شراء أسهم الشركة "أ". يتم التعرف على فعل طلب شراء الأسهم من قبل الشركة كما هو موضح في (2) أعلاه كعمل من شأنه حث العملاء على شراء وبيع الأوراق المالية والمعاملات الأخرى من خلال توفير معلومات الشركة ، ويخضع لقانون الأدوات المالية والبورصة. من المعترف به أنه يندرج تحت المادة 117 ، الفقرة 1 ، البند 14 من قانون مكتب مجلس الوزراء بشأن أعمال الأدوات المالية ، وما إلى ذلك بناءً على المادة 38 ، البند 8. 2. محتويات العقوبة الإدارية ○ أمر تحسين الأعمال (1) قم بصياغة تدابير لمنع التكرار ، والتأكد من تنفيذ هذه الإجراءات وإقرارها. (2) للتحقق من فعالية الإجراءات التي تمت صياغتها لمنع التكرار. (ملاحظة) إذا تبين أن أي عناصر غير كافية نتيجة للتحقق ، فيجب الإبلاغ عن سياسة السبب والتحسين. (3) توضيح موقف الإدارة بشأن الامتثال للقوانين واللوائح ، وتعزيز الوعي على مستوى الشركة بالامتثال للقوانين واللوائح وتعزيز ثقافة مؤسسية صحية ، وبخلاف ذلك تعزيز وتقوية نظام إدارة الأعمال ونظام الرقابة الداخلية. (4) فيما يتعلق من (1) إلى (3) أعلاه ، يجب الإبلاغ عن حالة التنفيذ ونتائج التحقق كتابيًا بحلول 3 يونيو 2016 (الجمعة). يجب إعداد التقارير اللاحقة كل 3 أشهر ، ويجب إعداد التقارير حسب الحاجة.