Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC يدين Guosen Securities (HK) (هونج كونج) وسيط محدود لانتهاك التنظيم وغرامة قدرها 2.8 مليون دولار 21 ديسمبر 2022 لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) توبيخ Guosen Securities (HK) (هونج كونج) للسمسرة المحدودة (Guosen) تم تغريمها أيضًا 2.8 مليون يوان لأن Guosen انتهك المتطلبات التنظيمية في التعامل مع أصول العميل وتقديم بيانات حساب العميل (الملاحظة 1). وجد تحقيق SFC أنه في الفترة بين 1 يناير 2021 و 7 مارس 2021 ، اعتمد Guosen على التفويضات الدائمة منتهية الصلاحية لـ 1،009 عملاء لإعادة تعهد ضمانات الأوراق المالية الخاصة بهم لشركة معينة من أجل الحصول على تسوية مالية.بنك كضمان. وجد SFC أيضًا أنه بين مايو 2020 ونوفمبر 2020 ، زودت Guosen 930 عميلًا ببيانات شهرية غير كاملة وغير صحيحة. انتهكت عمليات حذف Guosen قواعد الأوراق المالية والعقود الآجلة (الأوراق المالية للعميل) ("قواعد الأوراق المالية للعميل") وقواعد الأوراق المالية والعقود الآجلة (مذكرات العقود وكشوف الحساب والإيصالات) ("قواعد ملاحظات العقود") وإرشادات قواعد السلوك "( الملاحظات 2 و 3). أخذ SFC في الاعتبار جميع الظروف ذات الصلة عند اتخاذ قرار بشأن الإجراء التأديبي أعلاه ، بما في ذلك: اتخذ Guosen إجراءات تصحيحية لانتهاكاته لقواعد الأوراق المالية للعميل وقواعد ملاحظات العقد وأبلغ بشكل استباقي إلى SFC ؛ يبدو أن الحوادث المذكورة أعلاه حوادث فردية ؛ لا يوجد دليل على أن الانتهاكات التنظيمية لـ Guosen قد تسببت في خسائر للعملاء ؛ وقد تعاون Guosen مع SFC لمعالجة مخاوف SFC وقبل النتائج التي توصل إليها والإجراءات التأديبية. ملاحظة نهائية: تم ترخيص Guosen بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة للعمل من النوع 1 (التعامل في الأوراق المالية) ، والنوع 2 (التعامل في العقود الآجلة) ، والنوع 4 (تقديم المشورة بشأن الأوراق المالية) والنوع 5 (التعامل في العقود الآجلة) لتقديم المشورة) الخاضعة للتنظيم أنشطة. مدونة قواعد السلوك للأشخاص المرخص لهم أو المسجلين لدى هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة. بيان الإجراءات التأديبية متاح على موقع SFC الإلكتروني آخر تحديث في 21 ديسمبر 2022