WikiFX، كمنصة مستقلة لخدمة المعلومات تابعة لجهة خارجية، مخصصة لتزويد المستخدمين بخدمات معلومات تنظيمية شاملة وموضوعية عن الوسطاء. لا تشارك WikiFX بشكل مباشر في أي أنشطة تداول فوركس، ولا تقدم أي شكل من أشكال توصيات قنوات التداول أو المشورة الاستثمارية. تستند تصنيفات وتقييمات الوسطاء من قبل WikiFX إلى معلومات موضوعية متاحة للجمهور وتأخذ في الاعتبار الاختلافات في السياسة التنظيمية لمختلف البلدان والمناطق. تصنيفات وتقييمات الوسطاء هي المنتجات الأساسية لـ WikiFX، ونحن نعارض بشدة أي ممارسات تجارية قد تعرض موضوعيتهم ونزاهتهم للخطر. نرحب بالإشراف والاقتراحات من المستخدمين في جميع أنحاء العالم. الخط الساخن للشكاوى: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致，是否切换？
切换
Securities and Commodities Authority
2000 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة
حرصت هيئة الأوراق المالية والسلع منذ إنشائها على وضع الأهداف المنصوص عليها في القانون الاتحادي رقم (4) لسنة 2000 موضع التنفيذ من خلال بذل كل جهد ممكن لتعزيز الهيكل التشريعي من خلال إصدار تلك اللوائح والتعليمات التي تضمن تطوير الإطار التنظيمي والرقابي لقائمة الشركات المساهمة والشركات الأخرى العاملة في مجال الأوراق المالية. إلى جانب ذلك ، استحدثت الهيئة بعض الضوابط والمعايير التي من شأنها أن تسهم بشكل إيجابي في تعزيز ثقة المستثمرين في الهيئة.
إفصاح عن الوسيط
ملخص الإفصاح
- مطابقة الإفشاء تطابق الاسم
- وقت الإفصاح 2024-02-23
- مبلغ الغرامة $ 54,826.62 USD
- سبب العقوبة عدم قيام الشركة بتزويد الهيئة بما يثبت مراقبتها ومراجعتها المستمرة فيما يتعلق بتدقيق المعاملات المالية
تفاصيل الإفصاح
مخالفات الشركات المرخصة من قبل شركة SCA نور كابيتال
1. عدم قيام الشركة بتزويد الهيئة بما يثبت مراقبتها ومراجعتها المستمرة فيما يتعلق بتدقيق المعاملات المالية التي تمت طوال فترة علاقة العمل، الأمر الذي شكل مخالفة لحكم البند (1) من المادة (7) من قرار مجلس الوزراء رقم (10) لسنة 2019 في شأن اللائحة التنفيذية للمرسوم بقانون رقم (20) لسنة 2018 في شأن مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب والمنظمات غير المشروعة 2. عدم قيام الشركة باتخاذ الإجراءات التي تمكنها من التعرف على مصادر أموال بعض عملائها وتحديد المستفيد الحقيقي من هذه الحسابات، الأمر الذي شكل مخالفة لحكم المادة (12) من قرار مجلس الوزراء رقم (2). قانون رقم (10) لسنة 2019 في شأن اللائحة التنفيذية للمرسوم بقانون رقم (20) لسنة 2018 في شأن مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب والمنظمات غير المشروعة
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق
المزيد من الإفصاح التنظيمي
Sanction
2022-04-29
تفرض FINTRAC عقوبة مالية إدارية على بنك Laurentian Bank of Canada 
Laurentian Bank Securities
Sanction
2023-12-07
Sanction
2023-03-24
غرامة مالية إدارية على Vision Bank المحدودة. 
Vision Bank