Securities and Futures Bureau

المتلقون للإجراءات التأديبية من هيئة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 31 أغسطس 2012 رقم الإصدار: هيئة الرقابة المالية رقم العقوبة 1120349297 الأشخاص المعاقبون: 國泰期貨股份有限公司 العدد الموحد للمؤسسات الربحية: مختصر العنوان: الاسم المختصر للممثل أو المدير: ○○○ العنوان: مختصر الغرض: انتهك الشخص الذي تمت معاقبته أحكام المادة 2، البند 2 من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة، وامتثل للمادة 100، الفقرة 1 من قانون تداول العقود الآجلة وفقًا لأحكام هذه الفقرة، يتم تحذير الشخص الخاضع للعقوبة ويتم فرض غرامة قدرها 600000 دولار تايواني جديد وفقًا للمادة 119، الفقرة 1، الفقرة 2 من نفس القانون. يمثل. حقائق: أجرت شركة تايوان للبورصة الآجلة المحدودة فحصًا على الشخص الخاضع للعقوبة على ○○ و○○ و○○، ووجدت أن الشخص الخاضع للعقوبة لديه عناصر محددة في معايير جودة خدمة الطلبات عبر الإنترنت. لا يشمل أمان المعاملات واستقرار المعاملات، ولا يتم اختبار تقرير اختبار إجهاد نظام الشهادة باستخدام حسابات مختلفة للتحقق من الأختام في نفس الوقت، ولم تتم صياغة إجراءات التشغيل القياسية لاستعادة فشل نظام الشهادة، وآلية اتصال نظام الشهادات وقاعدة البيانات لم يتم اختبارها بعد اختبار قدرة المعلمة، لم يتم تنفيذ تدابير التحسين المقترحة لتخصيص موارد كافية لنظام الكمبيوتر، مما أدى إلى تكرار أداء تنفيذ نظام الشهادات والاستجابة البطيئة، وما إلى ذلك، مما يشكل انتهاكا لقانون إدارة العقود الآجلة. الأسباب والأساس القانوني: 1. وفقا "...إذا خالفت صناعة العقود الآجلة هذا القانون أو الأوامر الصادرة بموجب هذا القانون، بالإضافة إلى العقوبات وفقا لهذا القانون، يجوز للسلطة المختصة، اعتمادا على خطورة الأمر" الحالة، وإجراء تصحيحات أو فرض العقوبات التالية، ويجوز له أن يأمره بالمهلة الزمنية للتحسين: 1. تحذير..." و"أي شخص يقع تحت أي من الظروف التالية سيتم تغريمه بما لا يقل عن 120.000 دولار تايواني جديد ولكن لا أكثر من 2.4 مليون دولار تايواني جديد:... 2. انتهاك المادة 56، الفقرة 5... "الشخص الذي أصدر الأمر" محدد في المادة 100، الفقرة 1 والمادة 119، الفقرة 1، الفقرة 2 من تداول العقود الآجلة القانون على التوالي؛ وبعد ذلك، "يجب أن يكون تشغيل الأعمال التجارية الآجلة وفقًا للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية للفقرة السابقة." "" محدد في المادة 2، البند 2 من إدارة لجنة العقود الآجلة قواعد. 2. بعد التحقيق، انتهك الشخص الخاضع للعقوبة الأحكام التالية من البند 2 من المادة 2 من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة: (1) البنود المحددة في معايير الجودة لخدمات وضع طلب الإنترنت للشخص الخاضع للعقوبة لا لا تشمل أمن المعاملات واستقرار المعاملات.، ونظام الرقابة الداخلية للشخص المعاقب CC-27010 إدارة أمن الإنترنت "(10) المعايير المتعلقة بجودة خدمة الطلب عبر الإنترنت: عندما تقدم الشركة أعمال الطلب عبر الإنترنت، مع مراعاة خدمة العملاء الجودة، يجب أن تضع معايير جودة خدمة الطلب عبر الإنترنت. يجب أن تتضمن المعايير ذات الصلة بجودة خدمة الطلب النقاط الرئيسية التالية: 1. أمان المعاملات... 2. استقرار المعاملات وتوافر النظام..." لا يتوافق مع اللوائح. (2) فشل الشخص المعاقب في صياغة إجراءات تشغيل موحدة لاستعادة أعطال نظام القسائم وتنفيذها والاحتفاظ بالسجلات وإدارة التشغيل المستمر لنظام الرقابة الداخلية cc-30000 للشخص المعاقب. "(2) ناقش مع موظفي وحدة الأعمال المواقف غير الطبيعية الكبرى عند حدوثها، استنادًا إلى النقاط الزمنية التالية، ضع في اعتبارك نوع طلب التشغيل للنظام في ذلك الوقت، ومستوى الأعمال المتأثر وإجراءات الطوارئ التي يجب على الموظفين المعنيين اتخاذها، وصياغة نسخة احتياطية "التخطيط بالتعاون اليدوي، والذي يجب أن يتضمن أيضًا معايير التعافي من فشل نظام الكمبيوتر. يجب تنفيذ إجراءات التشغيل والاحتفاظ بالسجلات. "لم يتم استيفاء اللوائح. (3) فشل الشخص المعاقب في إجراء اختبار قدرة المعلمة على آلية الاتصال بين نظام القسائم وقاعدة البيانات، وفشل في تقدير متطلبات موارد المعلمة مسبقًا، مما أدى إلى عدم قدرة البرنامج على العمل. (13) التطبيق إدارة تغيير النظام 2. قبل أن يصبح نظام التطبيق متصلاً بالإنترنت... يجب صياغة خطة تكوين نظام التطبيق، بما في ذلك العناصر التالية: (2) تخطيط القدرات واختبارها." لم يتم استيفاء اللوائح. (4) استخدم الشخص المعاقب حسابًا واحدًا فقط لإجراء اختبارات التحقق من الختم في أوقات مختلفة في الدقيقة، ولم يقم بإجراء الاختبار باستخدام حسابات مختلفة لإجراء التحقق من الختم في نفس الوقت. وكان من المستحيل تقييم المناسب بدقة قدرة نظام الكمبيوتر، ولم يكن اختبار التحمل مثاليًا، مما أدى إلى ○ حدث خلل في نظام المعاملات في ○○، شهر ○○، ○. بالإضافة إلى ذلك، تم اقتراح تدابير التحسين ذات الصلة في ○○، شهر ○○، ○○ لم يتم تنفيذها لتخصيص موارد كافية لنظام الكمبيوتر. حدثت مشكلات الأداء والأداء في تنفيذ نظام شهادة Grant Thornton مرة أخرى في ○○، العام ○. الاستجابة البطيئة وأوجه القصور الأخرى لا تتوافق مع نظام الرقابة الداخلية للشخص الذي تتم معاقبته cc-27020 Computer System وإدارة السلامة التشغيلية "(5) يجب أن تكون الشركة (وسيط العقود الآجلة) مجهزة بنظام كمبيوتر ذو قدرة كافية ضرورية لتشغيل الأعمال."، "(6) يجب على نظام الكمبيوتر الخاص بالشركة (وسيط العقود الآجلة) إنشاء نظام حاسوبي آلية وإجراءات لتقييم قدرة نظام الكمبيوتر والتدابير الأمنية بشكل منتظم (مرة واحدة على الأقل سنويًا) داخليًا أو من خلال تكليف منظمة مهنية خارجية بإجراء اختبارات ضغط منتظمة على قدرة النظام والاحتفاظ بها. سجل." لم يتم استيفاء اللوائح. 3. تشمل الانتهاكات المذكورة أعلاه تقرير التفتيش الخاص بشركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة بتاريخ ○○ شهر ○○، والرسالة المؤرخة ○○ من نفس العام، وبيان الشخص الخاضع للعقوبات بتاريخ ○○ شهر ○○ و○ ○ كما يتضح من الرأي المكتوب، فإن العقوبة وفقًا للمادة 100، الفقرة 1 والمادة 119، الفقرة 1، الفقرة 2 من قانون تداول العقود الآجلة هي على النحو المنشود. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا لم يقم المحكوم عليه بدفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم نقله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: 國泰期貨股份有限公司 (الشخص المتوفر: السيد ○○، ممثل) النسخة: شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة (السيد ○○، ممثل)، جمعية أعمال العقود الآجلة في جمهورية الصين (السيدة ○○، ممثل)، الأوراق المالية والعقود الآجلة مكتب الجمعية (السيدة ○○، ممثل) مكتب المحاسبة)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب السكرتير)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مجموعة إدارة العقود الآجلة) نسخة: مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مجموعة إدارة العقود الآجلة) لهذه الجمعية