Securities and Futures Bureau

أمر محكمة لجنة الإشراف المالي المستلم: إذا تم إصدار النسخة الأصلية: 17 فبراير 112، رقم الإصدار: الأوراق المالية للإدارة المالية رقم 1110355411 الشخص المطلوب معاقبته: ليو ○○ الرقم الموحد لبطاقة الهوية الوطنية أو جنسية الأجنبي والإقامة رقم التصريح: u○○○○ العنوان: ○○ المبنى، رقم ○○، القسم ○○، ○○ الطريق، ○○ المدينة الغرض: الطلب Mega Securities المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم Mega Securities ) يوقف تنفيذ أعمال المعاقب لمدة سنة من 1 مارس 2020 إلى 29 فبراير 2013، ويعرض على الاجتماع حالة التنفيذ خلال 10 أيام من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة. حقائق: في الفترة من 16 فبراير 2011 إلى 9 مارس 2011 أجرى جهاز التفتيش Mega Securities تم إجراء تفتيش عام للأعمال وتبين أن الشخص الذي تمت معاقبته احتفظ بتوكيل رسمي فارغ موقع من العميل مسبقًا، وقبل الطلبات من العملاء عبر برامج التواصل الاجتماعي (الخط) في انتهاك للوائح، واقترض أموالًا من العملاء وتبين أن الشخص المسؤول عن شركة الأوراق المالية ورجال الأعمال قد خالفوا اللائحة أحكام المادة 18 فقرة 2 والفقرة 9 والفقرة 3 من نفس المادة من قواعد الإدارة. الأسباب والسند القانوني: 1. طبقاً لأحكام المادة (18) بند (2) بند (9) من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في الأوراق المالية، لا يجوز لرجال الأعمال اقتراض أموال من العملاء، بموجب أحكام المادة 1. نفس أحكام المادة 18، ​​البند 3 من القواعد، رجال الأعمال يحظر تنفيذ الأعمال بموجب قانون إدارة تجار الأوراق المالية وهو محظور. وفقًا للمادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة، إذا اكتشفت السلطة المختصة أن أحد موظفي شركة الأوراق المالية قد انتهك هذا القانون أو القوانين واللوائح ذات الصلة، مما يؤثر على التنفيذ العادي لأعمال الأوراق المالية، يجوز للسلطة المختصة أن تأمر الشركة التابعة شركة الأوراق المالية أن تتوقف عن أعمالها لمدة تقل عن سنة، وأن تنفذ واجباتها أو تنحيها. 2. أجرى مكتب التفتيش التابع لهذه الجمعية عمليات التفتيش في الفترة من 16 فبراير 2011 إلى 9 مارس 2011. Mega Securities تم إجراء فحص عام للأعمال وتبين وجود أوجه القصور التالية في الشخص المعاقب: (1) كان الشخص المعاقب قد احتفظ بالعميل واتصل به مسبقًا للحصول على توكيل بالختم أو التوقيع الأصلي، وساعد العميل في تقديم الأوامر، مما ينتهك الرقابة الداخلية لشركة الأوراق المالية معايير النظام ca-11210 أحكام بشأن عمليات التداول والمعاملات الموكلة (1) 1. الأحكام. (2) عند إجراء أعمال تجارية موكلة، فإن قبول الطلبات من العملاء من خلال برنامج الاتصال (الخط) ينتهك أحكام المادة 75، الفقرة 8، من القوانين الداخلية للأعمال الخاصة بشركة Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (3) اقتراض أموال من العملاء، بالمخالفة للمادة (18) البند (2) البند (9) من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في تعامل الأوراق المالية. 3. بناءً على المخالفات التي تم الكشف عنها سابقًا، فإن سلوك الشخص المعاقب قد أثر على التنفيذ الطبيعي لأعمال الأوراق المالية، وتكون العقوبة وفقًا لأحكام المادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصات. ملاحظة: إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس كتابي من خلال هذه الجمعية (مواطن مقاطعة مقاطعة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا للمادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات في غضون 30 يومًا من في اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، الجادة) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة الأصلية: Mega Securities Co., Ltd. (ليتم تقديم الخدمة: الممثل: السيدة تشين ○○)، ليو ○○ النسخة: شركة بورصة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد لين ○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة جمهورية الصين (ممثل) السيد تشين○○)، جمعية أعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (ممثل السيد تشين○○)، مكتب التفتيش---------------- -------------- ----------------------------- أمر لجنة الرقابة المالية بالفصل في الأمر المستلم: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: الصين رقم الوثيقة الصادرة في 17 فبراير 2012: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم زي 11103554111 الشخص المطلوب معاقبته: Mega Securities العدد الموحد للمؤسسات الربحية لشركة مساهمة: 23474649 العنوان: رقم ○○، القسم ○○، ○○ الطريق، ○○ المدينة ○○ اسم ممثل المبنى أو المدير: Chen○○ العنوان: رقم ○○ ، القسم ○○، ○○ الطريق، ○○ المدينة ○○ الغرض: وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصات، تم فرض غرامة قدرها 480,000 دولار تايواني جديد. حقائق: أجرى مكتب التفتيش التابع لهذه الجمعية تفتيشًا تجاريًا عامًا على الشخص المعاقب في الفترة من 16 فبراير 2011 إلى 9 مارس 2011، ووجد أن Liu ○○ (يشار إليه فيما بعد باسم Liu)، وهو شخص يعمل في مجال التجارة الموكلة إليه عدم الاحتفاظ بتوقيع العميل مسبقا توكيل فارغ وقبول طلبات العملاء بشكل غير قانوني باستخدام برامج التواصل الاجتماعي (خط) واقتراض أموال من العملاء والعيوب المذكورة أعلاه تبين عدم قيام الشخص المعاقب بتطبيق نظام الرقابة الداخلية و خالف أحكام المادة (2) من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية. الأسباب والأساس القانوني: 1. وفقاً للفقرة 2 من المادة 2 من قواعد إدارة متعاملي الأوراق المالية، يجب أن تتم أعمال شركة الأوراق المالية وفقاً للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية المعمول به. وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة، سيتم تغريم شركة الأوراق المالية التي تفشل في تنفيذ نظام الرقابة الداخلية بما لا يقل عن 240 ألف دولار تايواني جديد ولكن ليس أكثر من 4.8 مليون دولار تايواني جديد. 2. أجرى مكتب التفتيش التابع للجمعية فحصًا تجاريًا عامًا على الشخص المعاقب في الفترة من 16 فبراير 2011 إلى 9 مارس 2011، ووجد أن ليو احتفظ بتوكيل رسمي فارغ موقع من العميل مسبقًا، وقبل بشكل غير قانوني وسائل التواصل الاجتماعي (السطر) إن تقديم الطلبات واقتراض الأموال من العملاء قد خالف أحكام المادة 18 فقرة 2 والفقرة 9 والفقرة 3 من نفس المادة من قواعد التعامل في الأوراق المالية لإدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال . 3. لم يكن لدى المديرين والمشرفين في فرع Yonghe، الشخص الخاضع للعقوبة، حساسية تجارية كافية وفشلوا في ممارسة الاهتمام المهني الواجب للمعاملات غير العادية لعملاء Liu والتي لم تكن بمثابة تكليفات وجهًا لوجه. 4. تشير أوجه القصور المذكورة أعلاه إلى أن الشخص المعاقب قد أخفق في تطبيق نظام الرقابة الداخلية وخالف أحكام المادة 2 البند 2 من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية، وتكون العقوبة على النحو التالي: المادة 178-1، البند 1، البند 4 من قانون الأوراق المالية الغرض. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا لم يقم المحكوم عليه بدفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: Mega Securities Co., Ltd. (ليتم تقديمها: الممثل: السيدة تشين ○○) النسخة: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد لين ○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين (الممثل: السيد تشين ○○)، رابطة أعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (الممثل السيد تشين ○○)، مكتب التفتيش التابع للجمعية، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب المحاسبة، مكتب السكرتير، مجموعة إدارة تجار الأوراق المالية)