سبب الفحص

أجرى بعض المستثمرين مكالمات هاتفية إلى فريق التفتيش للحصول على مزيد من المعلومات عن الوسطاء المرخصين في أستراليا والذين لم يكن عنوانهم الحقيقي هو نفسه مع العنوان التنظيمي. استجابة لحاجة المستثمرين القوية ، ذهب موظف الاستطلاع إلى في أستراليا لمعرفة المزيد عنها.

مكتب

وفقًا للمعلومات التنظيمية ، فإن الوسيط الأسترالي مرخص يقع في Suite 5 Level 22، 219-227 Elizabeth Street Sydney NSW 2000. ثم قام مسؤول الاستطلاع بزيارة هذا المكان.

وفقًا للمعلومات التنظيمية ، وجد موظفو المسح هذا المبنى المكتبي القديم بسهولة.

صور مختارة

دخل موظفو المسح المبنى ولم يكن هناك شيء حوله على دليل الأرضية. غير راضين ، أخذ موظفو المسح لدينا المصعد إلى الطابق 22. نظرًا لأن زجاج المكتب لم يكن شفافًا بنسبة 100٪ ، لم يتمكن موظفو الاستطلاع من رؤية أي شعار من خلال الزجاج.

استنتاج

وأكدت الزيارة التي قام بها أفراد المسح أن الوسيط عنوانه الحقيقي يتعارض مع عنوانه التنظيمي. على الرغم من أن لديها ترخيص AR صادرًا عن ASIC (الرقم المرجعي 843796) ، ورخصة ASIC MM (الرقم المرجعي 416279) ، ورخصة CNMV (الرقم المرجعي غير معروف) ، وترخيص Virgin Islands FSC (الرقم المرجعي SIBA / L / 14/1068) و BaFin الرخصة كلها مشتبه في كونها مستنسخة.