سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، اتصل العديد من المستثمرين بفريق التفتيش ، على أمل أن يكشف فريق التفتيش عن الوسطاء المرخصين في أستراليا الذين كانت عناوينهم الحقيقية غير متوافقة مع عناوينهم التنظيمية بشكل متكرر. من أجل تلبية متطلبات المستثمرين ، قرر المساح الذهاب إلى مكتب CMCMarkets في أستراليا للكشف عن الحقيقة.

مبنى إداري

وفقًا لمعلومات اللوائح التنظيمية ، فإن شركة CMCMarkets الوسيطة الأسترالية كانت موجودة في البرج 3 International Towers 'Level 20 ، 300 Barangaroo Avenue ، Sdyney NSW 2000. زار المساح الوسيط.

وجد المساح مبنى المكاتب التاريخي بالقرب من دارلينج هاربور ، سيدني وفقًا لمعلومات اللائحة دون الكثير من المتاعب. مع موقع جيد جدًا ، اجتذب مبنى المكاتب العديد من المؤسسات المالية المشهورة عالميًا لإنشاء مكاتب هنا.

ثم دخل المساح المبنى من الباب الدوار. يعمل هنا العديد من العاملين بأجر ، المعروفين من خارج المبنى الذي يعج بالناس.

بمجرد دخول الردهة في الطابق الأول ، قام المساح بفحص دليل الأرضية وعرف منه أن الوسيط الذي لديه مكتب في الطابق المشار إليه بواسطة معلومات التنظيم لم يكن CMCMarkets ولكن CMC Markets.

من أجل ضمان دقة نتيجة الفحص ، أخذ المساح المصعد إلى الطابق العشرين ووجد أن الطابق بأكمله تابع لشركة CMC Markets. رأى المساح رجلاً يرتدي شارة يمشي إلى مكتب الاستقبال. سأل المساح أن الرجل كان CMCMarkets و CMC Markets نفس الوسيط. أجاب الرجل أنه لم يسمع من قبل عن CMCMarkets.

استنتاج

تم تأكيد عدم اليقين من عنوان تنظيم الوسيط الأسترالي المرخص CMCMarkets من خلال المسح الميداني للمساح. تم تأكيد الترخيص الكامل للوسيط المدعوم (RN: 238054) الصادر عن ASIC والرخصة الكاملة (RN: 173730) على أنها تراخيص مستنسخة.