سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، اتصل المستثمرون بفريق التفتيش ، معربين عن آمالهم في أن يكشف فريق التفتيش عن المزيد من الوسطاء الأستراليين ، الذين تتعارض عناوينهم الحقيقية مع تلك الموجودة في معلوماتهم التنظيمية. بالنظر إلى ذلك ، ذهب المحققون إلى أستراليا لإلقاء نظرة مباشرة على .

مبنى الشركة

عنوان مكتب في المعلومات التنظيمية هو رئيس الامتثال ، المستوى 9 ، 287-293 Collins Street Melbourne VIC 3000. أجرى المحققون مسحًا ميدانيًا لهذا الوسيط المرخص.

بناءً على المعلومات التنظيمية ، وجدوا أن مبنى المكاتب هذا يبدو قديمًا جدًا.

صور مميزة

بعد دخول المبنى ، قام موظفو المسح بفحص دليل الأرضية في بهو الطابق الأرضي. أظهر أنه لم يكن لكن شركة مالية أخرى كانت في الطابق المشار إليه بواسطة المعلومات التنظيمية.

من أجل مزيد من التحقق من صحة عنوان المكتب ، أخذ المحققون المصعد إلى الطابق التاسع. عند مغادرة المصعد ، رأوا رقم المبنى على جانب المصعد ، لكنهم لم يجدوا الشعار والمكتب بعد التجول في الطابق بأكمله.

استنتاج التفتيش

وأكد ذلك المحققون بناء على نتيجة هذا المسح الميداني فشل عنوانه الحقيقي في التطابق مع العنوان الموجود في معلوماته التنظيمية. إلى جانب ذلك ، فإن رخصة الاستشارات الاستثمارية (رقم الترخيص: 258829) الصادرة عن هيئة الأوراق المالية والاستثمار الأسترالية هي نسخة مشبوهة.