سبب المسح

اتصل العديد من المستثمرين مؤخرًا بفريق التفتيش على أمل أن نتمكن من الكشف عن المزيد من الوسطاء الأستراليين بعناوين مزيفة. ولمساعدة المستثمرين على التمييز بشكل أفضل بين هؤلاء الوسطاء ، كان فريق التحقيق سيزور في هذه الحلقة.

مسح المباني

وفقًا للمعلومات التنظيمية ، فإن عنوان الشركة هو Suite 408، 15 Lime Street، Sydney NSW 2000. زار طاقم التحقيق المكان.

وجد فريق التحقيق بسلاسة مبنى المكاتب المنخفض الذي أشارت إليه المعلومات التنظيمية.

حصري

ثم دخل طاقم التحقيق مبنى المكتب ووجدوا أن المعدات الموجودة داخل المبنى قديمة نسبيًا. عند دخولهم الردهة ، لاحظ موظفو التحقيق دليل الأرضية وتعلموا ذلك يعمل في الطابق الرابع.

أخذ فريق التحقيق المصعد إلى الطابق الرابع وشاهدوا لوحة لافتة بسيطة للشركة في الممر. بشكل غير متوقع ، لم يكن هناك اسم إنجليزي لـ على هذه اللافتة. من أجل ضمان جودة التحقيق ، حضر الموظفون إلى الغرفة 408 وفقًا لمعلومات الإشراف ، لكنهم وجدوا الغرفة 408 مملوكة لـ CHARTER.

خاتمة المسح

يتم التأكد من قبل طاقم التحقيق أن عنوان يتعارض مع ذلك من المعلومات التنظيمية. يُشتبه في أن ترخيص ASIC MM المزعوم للوسيط (رقم 421210) ورخصة FCA STP (رقم 677530) ورخصة شركة FSPR للخدمات المالية (رقم 348606) هي تراخيص مستنسخة.