سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، أجرى العديد من المستثمرين مكالمات هاتفية مع فريق التفتيش ، معربين عن أملهم في أن يكشف فريق التفتيش عن المزيد من الوسطاء المرخصين في أستراليا والذين تتعارض عناوينهم الفعلية مع تلك المسجلة من قبل السلطة التنظيمية. واستجابة لطلب هؤلاء المستثمرين ، قرر موظفو التفتيش القيام بزيارة إلى الوسيط الأسترالي المرخص لمعرفة ما حدث.

مبنى إداري

وفقًا للسجل التنظيمي ، فإن الوسيط الأسترالي مرخص يقع في البرج 3 'Level 25، 300 Barangaroo Avenue، Barangaroo NSW 2000. ذهب أفراد التفتيش إلى المكان.

بمساعدة التنقل في الخريطة ، عثر أفراد التفتيش بسهولة على المبنى التاريخي المجاور لميناء دارلينج. يقع هذا المبنى في مكان مناسب ، وهو أيضًا موطن للعديد من المؤسسات المالية المشهورة عالميًا.

دخل موظفو التفتيش الردهة من خلال الباب الدوار ، وعلموا من دليل الأرضية أن الطابق المشار إليه في السجل التنظيمي مشغول بمكتب النصر المشترك. بالنظر إلى أسماء الشركات العديدة الموجودة في دليل الأرضية وعدد الأشخاص الذين يمرون بالمكان ، فقد يكون تخمينًا آمنًا أن العديد من الياقات البيضاء تعمل هنا.

صور مميزة

لمعرفة ما إذا كان في المكتب المشترك ، ذهب طاقم التفتيش إلى الطابق 25 بواسطة المصعد ، ثم أكدوا أن الطابق بأكمله مشغول بالمكتب المشترك. تحدث طاقم التفتيش مع موظف الاستقبال في المكتب المشترك ووجدوا ذلك ليس لديه مكتب هنا.

استنتاج

تأكد بعد المسح الميداني لموظفي التفتيش أن العنوان الحقيقي مكتب في أستراليا غير متسق مع ذلك الذي سجلته السلطة التنظيمية. يشتبه في أن الرخصة الكاملة للوسيط (RN: 439907) الصادرة عن ASIC مستنسخة.