Financial Services Agency

Abril 25, 2016 Mga aksyong administratibo ng Financial Services Agency laban sa Credit Suisse Securities Co., Ltd. Bilang resulta ng inspeksyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission laban sa Credit Suisse Securities Co., Ltd. Noong Abril 15, 2016, isang rekomendasyon ang ginawa upang humingi ng administratibong disposisyon tulad ng kinikilala. Bilang tugon sa rekomendasyong ito, ngayong araw (Abril 25), ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay isinagawa laban sa Kumpanya alinsunod sa Artikulo 51 ng Financial Instruments and Exchange Act. 1. Mga katotohanang nauugnay sa mga rekomendasyon (1) Hindi sapat na pamamahala ng impormasyong nauugnay sa kumpanya Bilang karagdagan sa pagbibigay ng mga ulat ng analyst, atbp. sa mga customer gaya ng mga hedge fund at mga kumpanya ng pamamahala ng asset, sinusuportahan namin ang mga benta sa pananaliksik ng equity sales department para sa mga customer gaya ng hedge funds at mga kumpanya ng pamamahala ng asset. Inutusan ng General Manager ng Equity Research Division ang mga analyst na direktang magbigay ng makabuluhang impormasyon sa mga customer. magkaroon ng layunin. Sa katunayan, bilang karagdagan sa mga ulat ng analyst, binibigyan ng mga analyst ang mga customer at staff ng sales ng impormasyong nakuha mula sa mga panayam sa mga nakalistang kumpanya sa pamamagitan ng telepono, e-mail, atbp., at sinasamahan ang mga customer sa mga indibidwal na panayam sa mga nakalistang kumpanya. Nakukuha at nagbabahagi kami ng impormasyon sa mga customer sa pamamagitan ng mga pagbisita. Bilang karagdagan, mula noong Hunyo 2015, ang mga analyst sa Kumpanya ay nagbibigay ng impormasyon sa mga tauhan na namamahala sa self-trading sa parehong paraan tulad ng mga customer. Kabilang sa mga impormasyong nakukuha ng mga analyst mula sa mga nakalistang kumpanya sa pamamagitan ng mga panayam, atbp., ang hindi isiniwalat na impormasyon ay maaaring naglalaman ng impormasyon ng korporasyon. Iniwan sa sariling paghuhusga ni Liszt, halos walang pagsusuri ang isinagawa sa loob ng Equity Research Department o ng taong namamahala sa pagsunod. Para sa kadahilanang ito, mula Setyembre hanggang Oktubre 2015, hindi bababa sa limang kaso ng impormasyon ng kumpanya (tatlo sa mga ito ay na-publish sa mga ulat ng analyst) ay halos hindi nasuri para sa kanilang pagiging angkop sa impormasyon ng kumpanya. Nagsilbi sa maraming customer. Tungkol sa pamamahala ng impormasyong nauugnay sa korporasyon tulad ng inilarawan sa (1) sa itaas, kinilala na ang mga kinakailangan at naaangkop na mga hakbang ay hindi ginawa upang maiwasan ang mga hindi patas na transaksyon na may kaugnayan sa impormasyong nauugnay sa korporasyon. ng Cabinet Office Ordinance on Financial Instruments Business, atbp. batay sa Artikulo 40, Aytem 2. (2) Panawagan sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyong nauugnay sa korporasyon Noong Setyembre 2015, sa isang indibidwal na panayam sa Kumpanya A, isang nakalistang kumpanya, inihayag ng Analyst A ang impormasyong nauugnay sa korporasyon (mula rito ay tinutukoy bilang (tinukoy bilang "impormasyon ng Kumpanya A"), ang Ipinapaalam ng kumpanya ang impormasyon sa isa sa aming mga kinatawan sa pagbebenta at hindi bababa sa isang customer sa pamamagitan ng telepono sa araw pagkatapos ng pagkuha. Pagkatapos, sa loob ng parehong araw, ang salesperson na nakatanggap ng impormasyon ng Kumpanya A ay nagbigay ng impormasyon ng Kumpanya A sa hindi bababa sa 33 mga customer bago ito isapubliko ng Kumpanya A at humingi ng pagbili ng mga bahagi ng Kumpanya A. . Ang pagkilos ng paghingi ng pagbili ng mga share ng Kumpanya tulad ng inilarawan sa (2) sa itaas ay kinikilala bilang isang pagkilos ng paghingi ng mga customer na bumili at magbenta ng mga securities at iba pang mga transaksyon sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyon ng kumpanya, at napapailalim sa Financial Instruments and Exchange Act. Ito ay kinikilala bilang nasa ilalim ng Artikulo 117, Paragraph 1, Aytem 14 ng Ordinansa ng Opisina ng Gabinete sa Negosyo sa Mga Instrumentong Pananalapi, atbp. batay sa Artikulo 38, Aytem 8. 2. Mga Nilalaman ng Administrative Punishment ○Business Improvement Order (1) Bumuo ng mga hakbang upang maiwasan ang pag-ulit, at tiyakin na ang mga hakbang na ito ay ipinatupad at naitatag. (2) Upang i-verify ang pagiging epektibo ng mga hakbang upang maiwasan ang pag-ulit na nabuo. (Tandaan) Kung ang anumang mga item ay nakitang hindi sapat bilang resulta ng pag-verify, ang dahilan at patakaran sa pagpapabuti ay dapat iulat. (3) Linawin ang paninindigan ng pamamahala sa pagsunod sa mga batas at regulasyon, pagyamanin ang kamalayan ng buong kumpanya sa pagsunod sa mga batas at regulasyon at pagyamanin ang isang malusog na kultura ng korporasyon, at kung hindi man ay pagandahin at palakasin ang sistema ng pamamahala ng negosyo at internal control system. (4) Tungkol sa (1) hanggang (3) sa itaas, ang katayuan ng pagpapatupad at mga resulta ng pag-verify ay iuulat nang nakasulat sa Hunyo 3, 2016 (Biyernes). Ang mga kasunod na ulat ay dapat gawin tuwing 3 buwan, at ang mga ulat ay gagawin kung kinakailangan.