National Futures Association

mga paglabas ng balita 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | magpakita ng higit pang mga taon i-email ito sa isang kaibigan para sa agarang paglabas sa Hunyo 29, 2021 para sa higit pang impormasyon makipag-ugnayan kay: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa orders chicago, ill. swap dealer ang Northern Trust kumpanya na magbayad ng $999,000 na multa Hunyo 29, chicago—nfa ay nag-utos ng chicago, may sakit. swap dealer (sd) ang Northern Trust kumpanya ( Northern Trust ) na magbayad ng $999,000 na multa. ang desisyon, na inilabas ng business conduct committee (bcc) ng nfa, ay batay sa isang reklamong inilabas ng bcc at isang alok sa pag-aayos na isinumite ng Northern Trust , kung saan hindi nito inamin o tinanggihan ang mga paratang. ang reklamo diumano na Northern Trust nabigo na magtatag ng sapat na nakasulat na mga pamamaraan na makatwirang idinisenyo upang matiyak na ang kumpanya ay nagsagawa ng nakasulat na dokumentasyon ng relasyon sa swap trading sa mga katapat bago o kasabay ng pagpasok sa isang swap na transaksyon. ang reklamo din umano nito Northern Trust nabigo na magbigay sa mga swap counterparty ng ilang partikular na materyal na pagsisiwalat bago pumasok sa isang swap transaction at nabigong magbigay ng kinakailangang pre-trade mid-market mark at pang-araw-araw na marka sa ilang counterparty. ang reklamo din umano nito Northern Trust nabigo sa sapat na pagpapatupad ng mga pamamaraan na idinisenyo upang matiyak ang pagsunod sa mga pamantayan ng pag-uugali ng negosyo ng cftc at nabigong magtatag at magpatupad ng mga pamamaraan na makatwirang idinisenyo para sa paghawak, pagtugon sa pamamahala, remediation, muling pagsusuri at paglutas ng mga isyu sa hindi pagsunod. sa wakas, ang reklamo ay nagpahayag na Northern Trust nabigo na magtatag at magpatupad ng isang sapat na sistema upang masigasig na pangasiwaan ang mga aktibidad ng sd nito. sa desisyon nito, nalaman ng bcc na Northern Trust ginawa ang mga di-umano'y mga paglabag sa panuntunan at isinasaalang-alang Northern Trust kamakailang mga pagsisikap sa remediation sa pagtanggap ng alok sa pag-areglo. ang kumpletong teksto ng reklamo at desisyon ay maaring tingnan sa website ng nfa.