Cayman Islands Monetary Authority

Pinagmumulta ng Cayman Islands Monetary Authority ang ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd CI$116,680 Mga Notice sa Pagpapatupad Petsa: Huwebes, 08 Setyembre 2022 Ang Cayman Islands Monetary Authority (ang "Awtoridad") ay nagpataw ng discretionary administrative fines na may kabuuang kabuuang CI$116,680.680.00 sa ICCCay Intermancertus Ltd. (ang "Kompanya") alinsunod sa mga probisyon ng mga seksyon 42A at 42B ng Monetary Authority Act (2020 Revision) para sa mga paglabag sa Anti-Money Laundering Regulations (2020 Revision) (as amyendahan) (ang "AMLRs"). Ang mga administratibong multa ay ipinataw para sa kabiguan ng Kumpanya na sumunod sa mga iniaatas sa pambatasan ng mga AMLR kabilang ang mga sumusunod: Ang aplikasyon ng mga hakbang sa Enhanced Customer Due Diligence; 1. Pagkabigong magsagawa ng sapat na pagtatasa ng panganib; 2. Pagkabigong suriing mabuti ang mga transaksyon; at 3. Pagkabigong i-verify ang pagkakakilanlan ng customer gamit ang maaasahang independiyenteng pinagmumulan ng mga dokumento 4. Ang mga natuklasan sa itaas ay resulta ng isang inspeksyon sa lugar. Natukoy din ang mga katulad na pagkakamali sa nakaraang inspeksyon. Binibigyang-diin ng kasong ito ang kahalagahan ng mga may lisensya na magkaroon ng epektibong anti-money laundering/paglaban sa pagpopondo ng terorismo/paglaganap na pagpopondo ("AML/CFT/PF") na mga patakaran at pamamaraan na naaangkop, epektibo at ganap na ipinatupad upang matiyak ang pagsunod sa hurisdiksyon ng AML/CFT/PF at mga balangkas ng regulasyon, sa gayon ay iniiwasan ang panganib ng mga entity na ginagamit bilang isang tubo para sa money laundering, pagpopondo ng terorista at anumang iba pang krimen sa pananalapi. Ang Awtoridad ay nakatuon sa pagpapahusay ng rehimeng AML/CFT/PF ng Cayman Islands at sa pamamagitan ng on-site, off-site, at iba pang proseso ng pagsubaybay nito ay patuloy itong magsasagawa ng pagbabantay sa bagay na iyon. Patuloy din naming tatratuhin ang mga paglabag sa mga AMLR ng hurisdiksyon o mga batas sa regulasyon nang may partikular na kaseryosohan at magsasagawa ng naaangkop na pagpapatupad o iba pang mga aksyon kung kinakailangan.