Securities and Futures Bureau

Mga tatanggap ng aksyong pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Orihinal na kopya Petsa ng paglabas: Agosto 31, 2012 Numero ng isyu: Financial Supervisory Commission Qi Penalty No. 1120349297 Mga pinarusahan: 國泰期貨股份有限公司 Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita: pinaikling Address: pinaikling pangalan ng kinatawan o tagapamahala: ○○○ Address: pinaikling Layunin: Ang taong pinaparusahan ay lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 2, Aytem 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Komisyon sa Kinabukasan, at sumunod sa Artikulo 100, Paragraph 1 ng Futures Trading Act Ayon sa mga probisyon ng talatang ito, ang taong mapaparusahan ay bibigyan ng babala at ang multang NT$600,000 ay dapat ipataw alinsunod sa Artikulo 119, Paragraph 1, Paragraph 2 ng parehong Kumilos. Mga Katotohanan: Nagsagawa ng inspeksyon ang Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. sa taong napapatawan ng parusa noong ○○, ○○, at ○○, at nalaman na ang taong napapatawan ng parusa ay may mga item na tinukoy sa mga pamantayan ng kalidad ng serbisyo ng order sa Internet. hindi kasama ang seguridad ng transaksyon at katatagan ng transaksyon, ang ulat ng pagsubok sa stress ng system ng sertipiko ay hindi nasubok sa pamamagitan ng paggamit ng iba't ibang mga account upang i-verify ang mga seal nang sabay-sabay, ang mga pamantayan sa pagbawi ng system ng pagkabigo ng sertipiko ay hindi nabuo, at ang sistema ng sertipiko at mekanismo ng koneksyon sa database Pagkatapos ng pagsubok sa kapasidad ng parameter, ang mga iminungkahing hakbang sa pagpapabuti ay hindi ipinatupad upang maglaan ng sapat na mapagkukunan ng computer system, na nagreresulta sa pag-ulit ng pagganap ng pagpapatupad ng system ng sertipiko at mabagal na pagtugon, atbp., na bumubuo ng isang paglabag sa Futures Management Act. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa "...kung ang industriya ng futures ay lumabag sa Batas na ito o sa mga utos na inilabas ng Batas na ito, bilang karagdagan sa pagpaparusa alinsunod sa Batas na ito, ang karampatang awtoridad ay maaaring, depende sa kabigatan ng kaso, gumawa ng mga pagwawasto o magpataw ng mga sumusunod na parusa, at maaaring mag-utos sa kanya sa Time limit para sa pagpapabuti: 1. Babala..." at "Ang sinumang mapapasailalim sa alinman sa mga sumusunod na pangyayari ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$120,000 ngunit hindi higit sa NT$2.4 milyon:... 2. Paglabag sa Artikulo 56, Talata 5... "Ang taong nagbigay ng utos" ay tinukoy sa Artikulo 100, Parapo 1 at Artikulo 119, Paragraph 1, Paragraph 2 ng Futures Trading Kumilos ayon sa pagkakabanggit; pagkatapos, "Ang pagpapatakbo ng negosyo ng futures merchant ay dapat alinsunod sa mga batas, artikulo ng asosasyon at sistema ng panloob na kontrol ng naunang talata." Ang "" ay tinukoy sa Artikulo 2, Aytem 2 ng Pamamahala ng Komisyon sa Hinaharap Mga tuntunin. 2. Pagkatapos ng pagsisiyasat, ang taong napapatawan ng parusa ay lumabag sa mga sumusunod na probisyon ng Aytem 2 ng Artikulo 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Komisyon sa Kinabukasan: (1) Ang mga bagay na tinukoy sa mga pamantayan ng kalidad para sa mga serbisyo ng paglalagay ng order sa Internet ng taong napapatawan ng parusa ay ginagawa hindi kasama ang seguridad ng transaksyon at katatagan ng transaksyon. , at ang sistema ng panloob na kontrol ng taong pinarusahan CC-27010 Internet Security Management "(10) Mga pamantayang nauugnay sa kalidad ng serbisyo sa pag-order sa Internet: Kapag ang kumpanya ay nagbibigay ng negosyo sa pag-order sa Internet, isinasaalang-alang ang kalidad ng serbisyo sa customer , dapat itong magtakda ng mga pamantayan ng kalidad ng serbisyo ng pag-order sa Internet. Ang mga nauugnay na pamantayan para sa kalidad ng serbisyo ng order ay dapat kasama ang mga sumusunod na pangunahing punto: 1. Seguridad sa transaksyon... 2. Katatagan ng transaksyon at availability ng system..." ay hindi sumusunod sa mga regulasyon. (2) Nabigo ang taong pinaparusahan na bumalangkas ng mga standard operating procedure para sa pagbawi ng mga pagkabigo ng voucher system, ipatupad ang mga ito at panatilihin ang mga rekord, at pamahalaan ang tuluy-tuloy na operasyon ng internal control system cc-30000 ng taong pinaparusahan. "(2) Makipag-usap sa mga tauhan ng unit ng negosyo sa mga pangunahing abnormal na sitwasyon Kapag nangyari ito, batay sa mga sumusunod na punto ng oras, isaalang-alang ang uri ng operating demand ng system sa oras na iyon, ang antas ng negosyo na apektado at ang mga hakbang sa contingency na dapat gawin ng mga nauugnay na tauhan, at magbalangkas ng backup plano na may manu-manong kooperasyon, na dapat ding kasama ang mga pamantayan sa pagbawi ng pagkabigo ng computer system. Dapat ipatupad ang mga pamamaraan sa pagpapatakbo at dapat panatilihin ang mga talaan." Hindi natutugunan ang mga regulasyon. (3) Ang taong pinaparusahan ay nabigong magsagawa ng parameter capacity test sa mekanismo ng koneksyon sa pagitan ng voucher system at ng database, at nabigong tantiyahin nang maaga ang mga kinakailangan sa mapagkukunan ng parameter, na nagresulta sa hindi gumana ang programa. (13) Application pamamahala sa pagbabago ng sistema 2. Bago mag-online ang application system... kailangang buuin ang isang application system configuration plan, kasama ang mga sumusunod na item: (2) Kapasidad pagpaplano at pagsubok." Ang mga regulasyon ay hindi natutugunan. (4) Ang taong pinaparusahan ay gumamit lamang ng isang account upang magsagawa ng mga pagsusuri sa pag-verify ng selyo sa iba't ibang oras bawat minuto, at hindi nagsagawa ng pagsubok sa pamamagitan ng paggamit ng iba't ibang mga account upang magsagawa ng pag-verify ng selyo sa parehong oras. Imposibleng tumpak na masuri ang naaangkop kapasidad ng computer system, at ang stress test ay hindi perpekto, na nagresulta sa ○ Isang abnormalidad sa trading system ang naganap noong ○○, buwan ○○, ○. Bilang karagdagan, ang mga nauugnay na hakbang sa pagpapahusay na iminungkahi noong ○○, buwan ○○, Hindi ipinatupad ang ○○ at naglaan ng sapat na mapagkukunan ng computer system. Nakaranas si Grant Thornton ng isa pang isyu sa pagganap ng pagpapatupad ng certificate system noong ○○, 2018. Ang mabagal na pagtugon at iba pang mga kakulangan ay hindi naaayon sa internal control system ng taong pinaparusahan cc -27020 Computer System and Operational Safety Management "(5) Ang kumpanya (futures broker) ay dapat na nilagyan ng computer system na may sapat na kapasidad na kinakailangan para sa pagpapatakbo ng negosyo.", " (6) Ang computer system ng kumpanya (futures broker ) ay dapat magtatag ng isang mekanismo at pamamaraan para sa regular na (kahit isang beses sa isang taon) na pagsusuri ng kapasidad ng computer system at mga hakbang sa seguridad sa loob o sa pamamagitan ng pagtitiwala sa isang panlabas na propesyonal na organisasyon na magsagawa ng regular na stress test sa kapasidad ng system at panatilihin ang mga ito. Itala." Ang mga regulasyon ay hindi natutugunan. 3. Kasama sa mga paglabag na nakalista sa itaas ang ulat ng inspeksyon ng Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. na may petsang ○○, buwan ○○, ang sulat na may petsang ○○ ng parehong taon, at ang pahayag ng taong pinaparusahan noong ○○, buwan ○○ at ○○ Bilang ebidensya ng nakasulat na opinyon, ang parusa alinsunod sa Artikulo 100, Paragraph 1 at Artikulo 119, Paragraph 1, Paragraph 2 ng Futures Trading Act ay ayon sa nilalayon. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Paalala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay nagsampa ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: 國泰期貨股份有限公司 (Available na tao para sa mga matatanggap: Mr. ○○, kinatawan) Kopya: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Mr. ○○, kinatawan), Futures Business Association of the Republic of China (Ms. ○○, representative), Securities at Futures Bureau of the Association (Ms. ○○, representative) Accounting Office), Securities and Futures Bureau (Secretary’s Office), Securities and Futures Bureau (Futures Management Group) Transcript: Securities and Futures Bureau (Futures Management Group) ng Asosasyong ito