Securities and Futures Bureau

Tatanggap ng aksyong pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Orihinal na kopya Petsa ng isyu: Agosto 21, 112, Republic of China Issue number: Financial Supervisory Commission Qi Penalty No. 1120347281 Pinarusahan na tao: 康和期貨股份有限公司 Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita: pinaikling address: pinaikling pangalan ng kinatawan o tagapamahala: ○○○ address: pinaikling Layunin: magpataw ng multang NT$240,000. Mga Katotohanan: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Futures Exchange) sa ○○buwan○○araw, ○○buwan○○araw, ○○buwan○○araw, ○○taon, ○○buwan○○ araw Isang regular na pagsusuri ang isinagawa sa taong pinaparusahan noong ○○ at ○○. Napag-alaman na pinahintulutan ng taong pinaparusahan ang mga di-internal na tauhan (mga customer) na magdala ng kanilang sariling kagamitan sa computer upang kumonekta sa panloob na network ng kumpanya upang ilagay mga order, ngunit ang mga gumagamit lamang ng mga computer na itinatag ng taong pinaparusahan ang maaaring Ang talahanayan ng pagsasaayos ng IP ay hindi kasama ang IP na ginagamit ng mga panlabas na computer, at walang mga partikular na hakbang sa pagkontrol o mga pamamaraan sa pagpapatakbo ang nabalangkas, na isang paglabag sa Futures Management Act . Mga dahilan at legal na batayan: 1. Mga Dahilan: (1) Ayon sa "Ang sinumang mapapasailalim sa alinman sa mga sumusunod na pangyayari ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$120,000 ngunit hindi hihigit sa NT$2.4 milyon: ... 2. Paglabag sa Artikulo 56, Aytem 5... "Ang inilabas na kautusan" ay malinaw na itinakda sa Artikulo 119, Talata 1, Talata 2 ng Futures Trading Act; ang subsection ay nagsasaad na "ang panloob na sistema ng kontrol ng bawat kumpanya ng serbisyo ay idinisenyo ng tagapamahala ng kumpanya ng serbisyo , inaprubahan ng lupon ng mga direktor, at tinutukoy ng lupon ng mga direktor at tagapamahala." at iba pang mga empleyado. Ang layunin ng proseso ng pamamahala ay upang itaguyod ang maayos na operasyon ng negosyo ng serbisyo at makatwirang matiyak ang pagkamit ng mga sumusunod na layunin:. … tumugon sa mga pagbabago sa panloob at panlabas na kapaligiran ng negosyo upang matiyak na ang disenyo at pagpapatupad ng sistema ay patuloy na magiging epektibo. mga pamantayan at mga pagtutukoy ng internal control system na itinakda ng mga institusyong nauugnay sa futures gaya ng Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., na bumubuo ng internal control system" at "nagpapatakbo ng futures merchant business, Dapat itong gawin alinsunod sa mga batas, artikulo ng asosasyon, at ang panloob na sistema ng kontrol na tinukoy sa naunang talata," Artikulo 4, Talata 1, Talata 3, Artikulo 6, Talata 2, at Mga Alituntunin sa Pamamahala ng Komisyon sa Kinabukasan para sa Pagtatatag ng Mga Sistema ng Panloob na Kontrol para sa Iba't ibang Serbisyong Negosyo sa Mga Securities at Futures Market ayon sa pagkakabanggit Tulad ng itinakda sa Artikulo 2, Talata 1 at Talata 2 ng Mga Panuntunan. (2) Ang taong pinaparusahan ay pinahintulutan ang mga hindi panloob na tauhan na magdala ng kanilang sariling kagamitan sa kompyuter sa silid ng pagbabasa ng impormasyon upang kumonekta sa panloob na network ng kumpanya upang mag-order. Ang mga sumusunod na paglabag ay natagpuang lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 2, Mga Item 1 at 2 ng Futures Commission Management Rules. : 1. Ang computer user IP configuration table na itinatag ng taong pinarusahan ay hindi kasama ang IP na ginagamit ng mga external na computer, na nauugnay sa internal control system nito na "cc-27010 network security management" "(5) Pag-iwas sa mga virus ng computer at malware :6. Dapat na maitatag ang isang talahanayan ng pagsasaayos ng IP ng gumagamit ng computer, kabilang ang pagkontrol sa mga IP na ginagamit ng mga panlabas na computer, upang ang mga nahawaang computer ay maaaring agad na ihiwalay at maiwasan ang pagkalat pa. "Ginagawa ng mga regulasyon. hindi nakakatugon sa mga kinakailangan. 2. Ang taong pinaparusahan ay hindi nakabalangkas ng mga tiyak na hakbang sa pagkontrol o mga pamamaraan sa pagpapatakbo para sa mekanismo ng proteksyon ng seguridad ng impormasyon ng panloob na network ng kumpanya na ginagamit ng mga hindi panloob na tauhan, na maaaring ilagay sa panganib ang seguridad ng panloob na network ng kumpanya, at ang mga dokumento ng aplikasyon ay hindi maaaring epektibong kumpirmahin ang mga hindi panloob na tauhan. Ang aktwal na oras at panahon ng bisa na pinunan ng mga panloob na tauhan ay nagpapakita ng pagiging hindi epektibo ng disenyo at pagpapatupad ng internal control system nito, na naaayon sa Artikulo 4, Parapo 1, Parapo 3, at Artikulo 6, Talata 3, ng Mga Alituntunin para sa Pagtatatag ng Mga Sistema ng Panloob na Pagkontrol para sa Iba't Ibang Serbisyong Empresa sa Mga Securities at Futures Market. 2 probisyon ay hindi pare-pareho. (3) Ang nabanggit na paglabag sa mga regulasyon ay pinatutunayan ng ulat ng inspeksyon na isinumite ng Futures Exchange na may petsang ○○, buwan ○○, at ang pahayag ng opinyon ng taong pinarusahan na may petsang ○○, buwan ○○, alinsunod sa Artikulo 119 ng Futures Trading Act. Ang talata 1, talata 2, ng Artikulo 1 ay nagtatakda na ang tribunal ay sasailalim sa layunin nito. 2. Legal na batayan: Artikulo 119, talata 1, talata 2, ng Futures Trading Act, Artikulo 4, talata 1, talata 3, at Artikulo 6, talata 2, ng Mga Alituntunin para sa Pagtatatag ng Mga Sistema ng Panloob na Pagkontrol para sa Iba't ibang Serbisyong Negosyo sa Mga Securities at Futures Market, Futures Commission Item 1 at 2 ng Artikulo 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Tala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: 康和期貨股份有限公司 Kopya: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., Futures Traders Association of the Republic of China, Accounting Office ng Securities and Futures Bureau ng Association, Secretary's Office ng Securities and Futures Bureau, Futures Management Group ng Securities and Futures Bureau