简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
บทคัดย่อ: สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของไซปรัส หรือที่รู้จักกันในนาม CySEC ได้ออกหนังสือเวียนเมื่อวันพุธที่ผ่านมา โดยชี้ให้เห็นถึงความล้มเหลวด้านกฎระเบียบต่าง ๆ ของบริษัทผู้ให้บริการทางการเงินที่อยู่ภายใต้การควบคุม
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของไซปรัส หรือที่รู้จักกันในนาม CySEC ได้ออกหนังสือเวียนเมื่อวันพุธที่ผ่านมา โดยชี้ให้เห็นถึงความล้มเหลวด้านกฎระเบียบต่าง ๆ ของบริษัทผู้ให้บริการทางการเงินที่อยู่ภายใต้การควบคุม โดยมีมาตรการตรวจสอบสถานะที่บังคับการประเมินความเสี่ยง AML /CFT (นโยบายด้านการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย)และการตรวจสอบธุรกรรม โดยได้ตรวจสอบในบริษัทหลายแห่ง จุดมุ่งหมายหลักของ CySEC คือการประเมินการปฏิบัติตามกฎหมายของ บริษัทที่กำกับดูแลเพื่อควบคุมการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนเพื่อการก่อการร้าย และกำหนดบทลงโทษกับบริษัทเหล่านั้นต่อไป
CySEC ได้เน้นย้ำจุดอ่อนหลายประการของบริษัทภายใต้การกำกับดูแล การควบคุมด้วยมาตรการตรวจสอบสถานะของลูกค้า จากข้อมูลของ CySEC พบว่าบริษัทหลายแห่งมีจุดอ่อนในกระบวนการตรวจสอบข้อมูลลูกค้า ข้อมูลทางเศรษฐกิจของ ซึ่งรวมถึงขนาดและแหล่งที่มาของรายได้ การหมุนเวียนและแหล่งเงินทุน นอกจากนี้ CySEC ยังพบว่าผู้ให้บริการทางการเงินหลายราย ส่งข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมทางธุรกิจหลักและการดำเนินงานของลูกค้าไม่เพียงพอและไม่ถูกต้อง
จดหมายเวียนฉบับนี้ มีเนื้อหาที่สัมพันธ์อีกฉบับหนึ่ง ที่เคยชี้ให้เห็นข้อบกพร่องด้านกฎระเบียบอื่น ๆ ของบริษัทที่ทำธุรกรรมเกี่ยวกับ CIF (ราคาสินค้าที่รวม Cost / สินค้า, Insurance / ประกันภัย, Freight) อย่างไรก็ตาม CySEC ไม่ได้เปิดเผยชื่อของหน่วยงานใด ๆ ที่พบการล่วงเลยในประเด็นดังกล่าว แต่ในขณะนี้ มีแนวโน้มที่จะกำหนดบทลงโทษกับบริษัทเหล่านี้
“หน่วยงานที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล จำเป็นต้องพยายามอย่างต่อเนื่อง เพื่อให้แน่ใจว่ากระบวนการป้องกัน และปราบปรามการฟอกเงิน และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายนั้นเพียงพอ ผลของความล้มเหลวในการจัดการความเสี่ยงในประเด็นนี้นั้นร้ายแรงมาก และก่อให้เกิดความเสียหายไม่เพียง แต่ต่อหน่วยงานที่ได้รับการควบคุมเท่านั้น แต่ยังส่งผลต่อระบบการเงินโดยรวมด้วย” Demetra Kalogerou ประธานของ CySEC กล่าว
จะเห็นได้ว่าโบรกเกอร์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานที่เข้มงวดดังเช่น CySEC จะมีกฎระเบียบมากมายที่พวกเขาต้องทำตามมาตรฐานนั้น ๆ ให้ได้ เมื่อมีอะไรไม่ชอบมาพากลหน่วยงานก็จะลงมาตรวจสอบ และทำการลงโทษ ไปจนถึงการยึดใบอนุญาต ด้วยมาตรฐานที่สูงปรี๊ดของหน่วยกำกับดูแลนี่แหละที่ทำให้เราสบายใจได้ว่าโบรกเกอร์ที่รับใบอนุญาตจะโปร่งใสจริง ๆ ความเสี่ยงในการโดนโกงก็เลยต่ำมาก ดังนั้นหากต้องการลงทุน Forex ก็ต้องลงทุนกับโบรกเกอร์ที่มีใบอนุญาตที่เชื่อถือได้เท่านั้น ตรวจสอบโบรกเกอร์ใบอนุญาต และข้อมูลต่าง ๆ ของโบรกเกอร์ได้ง่าย ๆ ที่แอป WikiFX ที่เดียว แอปตรวจสอบโบรกเกอร์ Forex ทั่วโลก โหลดฟรี!!
อย่าตกเป็นเหยื่อโบรกเกอร์ Forex เถื่อน! เพราะโบรกเกอร์ Forex เถื่อนชอบโกงเงินนักลงทุน คุณต้องดาวน์โหลด WikiFXเพื่อตรวจสอบว่าโบรกเกอร์ Forex ใดควรเทรดด้วย ไม่งั้นจะเสียใจทีหลัง ดาวน์โหลดฟรี!
ข้อจำกัดความรับผิดชอบ:
มุมมองในบทความนี้แสดงถึงมุมมองส่วนตัวของผู้เขียนเท่านั้นและไม่ถือเป็นคำแนะนำในการลงทุน สำหรับแพลตฟอร์มนี้ไม่รับประกันความถูกต้องครบถ้วนและทันเวลาของข้อมูลบทความ และไม่รับผิดชอบต่อการสูญเสียใด ๆ ที่เกิดจากการใช้ข้อมูลในบทความ
WikiFX กลับมาอัพเดตการเปลี่ยนแปลงใบอนุญาตโบรกเกอร์ Forex ประจำสัปดาห์ โดยสัปดาห์นี้มีโบรกเกอร์ Forex 2 รายที่ถูก กลต.ญี่ปุ่นยึดใบอนุญาต จะใช่ที่โบรกเกอร์ที่คุณคิดไว้หรือไม่ มาดูกัน
Consob ซึ่งเป็นหน่วยงานระดับสูงของรัฐบาลอิตาลีที่รับผิดชอบในการควบคุมตลาดหลักทรัพยในประเทศ ได้ประกาศปิดกั้น และขึ้นบัญชีดำ 6 เว็บไซต์ที่ให้บริการทางการเงิน และนำเสนอผลิตภัณฑ์การเงินอย่างผิดกฎหมาย รวมทั้งหมดที่บล็อคไปแล้ว 522 เจ้า! จะมีเจ้าไหนบ้าง ไปดูกัน!
หลายโบรกเกอร์ Forex ส่อเค้าโกงเทรดเดอร์กันระงมเลยช่วงนี้ แต่ไม่ต้องกลัวไปนะ เพราะวันนี้ WikiFX จะมาเผยรายชื่อโบรกเกอร์ Forex ที่ถูกร้องเรียนมากที่สุดในช่วงนี้
หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของสหราชอาณาจักร (FCA) ออกคำเตือนเกี่ยวกับบริษัท 2 แห่งที่สวมรอยเป็นโบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาตจาก FCA ซึ่งได้แก่ ICM Capetal และ IntertradesFX
FOREX.com
EC Markets
IC Markets Global
HFM
FBS
Pepperstone
FOREX.com
EC Markets
IC Markets Global
HFM
FBS
Pepperstone
FOREX.com
EC Markets
IC Markets Global
HFM
FBS
Pepperstone
FOREX.com
EC Markets
IC Markets Global
HFM
FBS
Pepperstone