WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

ปี 2000ควบคุมโดยรัฐบาล

Financial Services Agency (FSA) เป็นหน่วยงานที่กำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินทั้งหมดรวมถึงโบรกเกอร์ Forex ในญี่ปุ่น เป้าหมายสูงสุดของ FSA ของญี่ปุ่น คือการรักษาระบบการเงินของประเทศและสร้างความมั่นคง นอกจากนี้องค์กรยังรับผิดชอบในการปกป้องนักลงทุนด้านความปลอดภัยผู้ถือกรมธรรม์ประกันภัยและผู้ฝากเงิน องค์กรบรรลุเป้าหมายในหลายวิธีรวมถึงการวางแผนและกำหนดนโยบายการกำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินการกำกับดูแลการทำธุรกรรมหลักทรัพย์และการตรวจสอบสถาบันการเงินในภาคเอกชน เมื่อ FSA ถูกสร้างขึ้นเป็นครั้งแรก ในตอนแรกเป็นเพียงองค์กรการบริหาร อย่างไรก็ตามความรับผิดชอบขององค์กรได้เพิ่มขึ้นในปี 2544 เมื่อองค์กรได้กลายมาเป็นตัวแทนภายนอกของสำนักงานคณะรัฐมนตรีของญี่ปุ่น โดยเมีหน้าที่รับผิดชอบของคณะกรรมการการฟื้นฟูการเงินและรับผิดชอบต่อสถาบันการเงินที่ล้มเหลววันนี้ FSA ญี่ปุ่นรับผิดชอบต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังของญี่ปุ่นและมีความรับผิดชอบอย่างกว้างขวาง

เปิดเผยโบรกเกอร์
Warning การปรับตัวทางธุรกิจ
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
  • เวลาเปิดเผย 2019-05-28
  • เหตุผลในการลงโทษ (1) สถานการณ์ที่ยอมรับว่าระบบการจัดการธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับการจัดการข้อมูลไม่เพียงพอ (2) สถานการณ์ที่การปรับปรุงการดำเนินธุรกิจไม่เพียงพอตามลักษณะการบริหารที่ผ่านมา
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การดำเนินการทางปกครองกับ Nomura Securities Co., Ltd. และ Nomura Holdings Co., Ltd.

28 พฤษภาคม 2019 สำนักงานบริการทางการเงิน NOMURA เรื่อง Administrative Actions against Co., Ltd. และ Nomura Holdings Co., Ltd. 1. Nomura Holdings Co., Ltd. (สำนักงานใหญ่: Chuo-ku, Tokyo, หมายเลของค์กร 7010001034881) (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "Nomura hd") และคณะกรรมการตรวจสอบ Nomura hd เกี่ยวกับรายงานที่กำหนดตามบทบัญญัติของมาตรา 57- 23 ของกฎหมายเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน อันเป็นผลมาจากการตรวจสอบตามผลการสอบสวนของทีมสืบสวนพิเศษโดยผู้เชี่ยวชาญภายนอกภายใต้ร่ม (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "ผลการตรวจสอบภายใน") ฯลฯ Nomura hd และ NOMURA Co., Ltd. (สำนักงานใหญ่: Chuo-ku, Tokyo, นิติบุคคลเลขที่ 6010001074037) (ต่อไปนี้ " NOMURA ” ) พบปัญหาร้ายแรง 1. NOMURA (1) สถานการณ์ที่รับรู้ว่าระบบการจัดการธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับการจัดการข้อมูลไม่เพียงพอ 5 มีนาคม 2562 NOMURA หัวหน้านักยุทธศาสตร์ของแผนกวิจัยกลยุทธ์การตลาดเป็นสมาชิกของ Tokyo Stock Exchange, Inc. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "การประชุมโต๊ะกลมเกี่ยวกับโครงสร้างตลาด" ของ "TSE") เกี่ยวกับการทบทวนตลาด แผนกที่อยู่ระหว่างการอภิปราย ข้อมูลผลที่สันนิษฐานว่าเกณฑ์สำหรับการกำหนดและออกจากตลาดระดับสูงมีแนวโน้มที่จะกำหนดที่มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดตั้งแต่ 25 พันล้านเยนขึ้นไป "ข้อมูลเกี่ยวกับสถานะการพิจารณา") . นักยุทธศาสตร์กล่าวในวันเดียวกันและวันที่ 6 ของวันถัดไป NOMURA ข้อมูลเกี่ยวกับสถานะการหารือที่ตลาดหลักทรัพย์โตเกียวเกี่ยวกับโครงสร้างตลาดของตัวแทนขายสองคนของ Nomura International (Hong Kong) Limited (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "nihk") ซึ่งเป็นบริษัทย่อยในต่างประเทศของ Nomura HD และผู้จัดการกองทุนภายนอกหนึ่งราย คือ สื่อสาร ตัวแทนฝ่ายขายที่ได้รับข้อมูลดังกล่าว ตัวแทนขาย 7 ราย (หนึ่งในนั้นคือตัวแทนฝ่ายขายของ nihk) ได้ให้ข้อมูลสถานะการสนทนาที่ TSE เกี่ยวกับโครงสร้างตลาดแก่นักลงทุนสถาบันภายนอกอย่างน้อย 33 ราย การชักชวนได้รับการยอมรับ . นอกจากนี้ นักยุทธศาสตร์ยังได้ส่งอีเมลแจ้งข้อมูลไปยังนักลงทุนสถาบันภายนอกจำนวนมาก รวมทั้งข้อความว่า "จู่ๆ ธรณีประตูมูลค่า 25 พันล้านเยนก็โผล่ออกมา" การดำเนินการต่างๆ ของสมาชิกจะเรียกว่า "จัดการ"). แม้ว่าการกระทำนี้จะไม่ละเมิดกฎหมายและระเบียบข้อบังคับ แต่เป็น การชักชวนเฉพาะลูกค้าบางรายโดยการให้ข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับสถานะการสนทนาที่ TSE เกี่ยวกับโครงสร้างตลาด เป็นที่ยอมรับว่าเป็นการกระทำที่อาจสร้างความเสียหายอย่างมีนัยสำคัญ ความน่าเชื่อถือของเรื่องเพศ (ก) ไม่มีข้อบังคับใดที่จะควบคุมความประพฤติได้อย่างเหมาะสม ในฐานะลูกจ้างของบริษัทหลักทรัพย์ พวกเขาไม่ได้ตระหนักถึงบทบาทสำคัญของบริษัทหลักทรัพย์อย่างเพียงพอในการประกันความเป็นธรรมและความเป็นกลางในตลาด และ (ค) ข้อกำหนดที่ไม่เหมาะสม การให้ข้อมูลแก่ผู้ลงทุนสถาบันภายนอกไม่ถูกต้องในด้านระบบการตรวจสอบและกำกับดูแลเพื่อป้องกันมิให้เกิดขึ้น เป็นที่ยอมรับ ว่าเกิดขึ้นเป็น เนื่องจากเราไม่ได้ตระหนักถึงสถานการณ์เหล่านี้ NOMURA เป็นที่ยอมรับว่าทีมผู้บริหารไม่ได้ดำเนินการจัดการและกำกับดูแลระบบการจัดการข้อมูลอย่างมีประสิทธิผลเพียงพอ และระบบการจัดการธุรกิจยังไม่เพียงพอ (2) การปรับปรุงการดำเนินธุรกิจไม่เพียงพอตามการจัดการในอดีต NOMURA ความคล้ายคลึงกันกับกรณีบุคคลภายในเพิ่มทุน พ.ศ. 2555 ซึ่งได้รับการจัดการ โดยอาศัยหลักการบริหาร NOMURA แม้ว่าบริษัทได้ทบทวนระบบการควบคุมภายใน รวมถึงการจัดการข้อมูล และการทำงานเพื่อเสริมสร้างและรับรองจรรยาบรรณวิชาชีพของพนักงาน (ก) ในแบบสำรวจความตระหนักรู้ของพนักงานที่ดำเนินการโดย Nomura HD พบว่าการปฏิบัติตามกฎหมายจำกัดและปฏิบัติตามกฎหมายและ ข้อบังคับและว่าพระราชบัญญัตินี้ จากข้อเท็จจริงมีความเห็นบางข้อประเมินว่าไม่มีปัญหาแต่ได้รับการยืนยันแล้ว ตระหนักดีว่าความตระหนักในการปฏิบัติตามอย่างถี่ถ้วนของพนักงานทุกคนยังไม่เพียงพอ และการปรับปรุง การดำเนินธุรกิจไม่เพียงพอ ตามที่กล่าวไว้ข้างต้น NOMURA เนื่องจากระบบการจัดการธุรกิจและระบบการควบคุมภายในไม่เพียงพอจึงเป็นข้อกำหนดเมื่อสามารถสั่งมาตรการที่จำเป็นเพื่อปรับปรุงสถานภาพการดำเนินธุรกิจตามมาตรา 51 แห่งพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน ของการดำเนินธุรกิจ เมื่อเห็นว่าจำเป็นและเหมาะสมเพื่อประโยชน์สาธารณะหรือการคุ้มครองผู้ลงทุน 2. Nomura hd คณะกรรมการบริษัท Nomura hd ได้ตัดสินใจดำเนินการตามขั้นตอนที่เหมาะสมเพื่อแก้ไขปัญหาที่กลุ่มควรทำงานร่วมกันเพื่อแก้ไข เช่น ทบทวนระบบการจัดการข้อมูล เสริมสร้างและบังคับใช้จรรยาบรรณวิชาชีพของพนักงาน ตามบทเรียนที่ได้รับจาก กรณีบุคคลในวงในการเพิ่มทุน พ.ศ. 2555 ควรใช้ฟังก์ชันการจัดการธุรกิจของกลุ่มบริษัทแต่ยังไม่เพียงพอ ดังที่กล่าวไว้ข้างต้นการบริหารกลุ่มของ Nomura hd นั้นไม่เพียงพอ ในแง่ของสถานะการดำเนินธุรกิจของบริษัทแม่ที่ได้รับการแต่งตั้ง ถือว่า อยู่ภายใต้ข้อกำหนดสำหรับกรณีที่สามารถสั่งซื้อได้ ที่สอง. จากที่กล่าวมาวันนี้ NOMURA และ Nomura HD มีการดำเนินการด้านการดูแลระบบดังต่อไปนี้ 1. NOMURA คำสั่งปรับปรุงธุรกิจตามมาตรา 51 ของพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยนกับบริษัท เพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินธุรกิจที่ดีและเหมาะสม ให้ดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ชี้แจงว่าความรับผิดชอบอยู่ที่ใด รวมถึงหน้าที่ของฝ่ายบริหาร โดยยึดตามลักษณะการบริหารนี้ (2) เพื่อตอบสนองต่อข้อเสนอแนะในรายงานการตรวจสอบภายใน NOMURA และจัดทำและส่งแผนการปรับปรุงโดยละเอียดสำหรับมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำที่กำหนดโดย Nomura hd นอกจากนี้ ตรวจสอบให้แน่ใจว่าได้ดำเนินการและกำหนดมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำตามแผนการปรับปรุง (3) รายงานสถานะการดำเนินการตามมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำเป็นระยะ (4) ตรวจสอบประสิทธิภาพของมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำอย่างสม่ำเสมอและรายงานผลการตรวจสอบ หากพบว่ามีรายการใดไม่เพียงพอจากการตรวจสอบ ให้รายงานเหตุผลและนโยบายการปรับปรุง (5) เกี่ยวกับ (1) ถึง (4) ข้างต้น กำหนดเส้นตายสำหรับการรายงานครั้งแรกจะเป็นวันที่ 4 มิถุนายน 2019 (วันอังคาร) และจะต้องส่งร่วมกับ Nomura hd หลังจากนั้นกำหนดเส้นตายจะต้องอยู่ภายใน 15 วันหลังจากสิ้นสุดไตรมาส โดยไม่คำนึงถึงกำหนดเวลาข้างต้น จะต้องส่งรายงานตามความจำเป็น 2. คำสั่งปรับปรุงธุรกิจที่ออกให้ Nomura HD ตามมาตรา 57-19 วรรค 1 ของกฎหมายเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน NOMURA เพื่อให้การดำเนินธุรกิจเป็นไปอย่างถูกต้องและเหมาะสม ให้ดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ชี้แจงว่าความรับผิดชอบอยู่ที่ใด รวมถึงหน้าที่ของฝ่ายบริหาร โดยยึดตามลักษณะการบริหารนี้ (2) โนมูระ เอชดี และ NOMURA จัดทำและส่งแผนการปรับปรุงโดยละเอียดสำหรับมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำที่กำหนดโดย นอกจากนี้ ตรวจสอบให้แน่ใจว่าได้ดำเนินการและกำหนดมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำตามแผนการปรับปรุง (3) รายงานสถานะการดำเนินการตามมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำเป็นระยะ (4) ตรวจสอบประสิทธิภาพของมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำอย่างสม่ำเสมอและรายงานผลการตรวจสอบ หากพบว่ามีรายการใดไม่เพียงพอจากการตรวจสอบ ให้รายงานเหตุผลและนโยบายการปรับปรุง (5) สำหรับ (1) ถึง (4) ข้างต้น กำหนดเส้นตายสำหรับการรายงานครั้งแรกคือ 4 มิถุนายน 2019 (วันอังคาร) NOMURA ยื่นร่วมกับ หลังจากนั้นกำหนดเส้นตายจะต้องอยู่ภายใน 15 วันหลังจากสิ้นสุดไตรมาส โดยไม่คำนึงถึงกำหนดเวลาข้างต้น จะต้องส่งรายงานตามความจำเป็น
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com