Financial Services Agency

เกี่ยวกับการดำเนินการทางปกครองต่อ UBS Securities Co., Ltd. สาขาโตเกียว และ UBS AG Japan Branch I. สาขาโตเกียวของ UBS Securities Co., Ltd. สาขาโตเกียวของ UBS Securities Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "สาขาของเรา") ถูกพบว่าละเมิดกฎหมายและข้อบังคับอันเป็นผลมาจากการตรวจสอบโดยหน่วยงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ คณะกรรมาธิการเมื่อวันที่ 9 ธันวาคม 2554 ได้มีการจัดทำข้อเสนอแนะสำหรับการดำเนินการทางปกครอง จากการได้รับคำแนะนำนี้ วันนี้เราได้ดำเนินการด้านการจัดการต่อไปนี้กับสาขาของเราตามบทบัญญัติของมาตรา 51 และมาตรา 52 วรรค 1 ข้อ 9 ของกฎหมายตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยน 1. เนื้อหาของคำแนะนำ ○ พฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมที่เกี่ยวข้องกับ Euroyen TIBOR ฯลฯ (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "TIBOR") ต่อเจ้าหน้าที่ UBS AG สาขาโตเกียว (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "บุคคลที่รับผิดชอบในการนำเสนอ") และตั้งแต่ประมาณเดือนกุมภาพันธ์ 2550 ที่ ล่าสุด (ต่อไปนี้จะเรียกรวมกันว่า "บุคคลที่รับผิดชอบในการนำเสนอ ฯลฯ") เพื่อจุดประสงค์ในการเปลี่ยนแปลง TIBOR เพื่อให้เป็นประโยชน์ต่อธุรกรรมอนุพันธ์ที่เกี่ยวข้องกับอัตราดอกเบี้ยเงินเยนที่เทรดเดอร์ A กำลังดำเนินการอยู่ . , และพยายามอย่างต่อเนื่อง เช่น ขอเปลี่ยนแปลงอัตรายื่น. การกระทำที่ดำเนินการโดย Trader A คือ TIBOR (3 เดือน) ซึ่งเป็นเรื่องของการซื้อขายล่วงหน้าอัตราดอกเบี้ย Euroyen 3 เดือนที่จดทะเบียนใน Tokyo Financial Exchange, Inc. เนื่องจากข้อเท็จจริงที่ว่า TIBOR ถูกใช้เป็นดอกเบี้ยอ้างอิง อัตราสำหรับสถาบันการเงินในการระดมทุนและการลงทุน และการที่ TIBOR เป็นเกณฑ์มาตรฐานทางการเงินที่สำคัญอย่างยิ่ง มันไม่ยุติธรรมและเป็นอันตรายอย่างยิ่ง และมีความเสี่ยงที่จะทำลายความเป็นธรรมของตลาด เป็นที่ยอมรับว่ามีปัญหาร้ายแรงใน ผลประโยชน์สาธารณะและการคุ้มครองนักลงทุน นอกจากนี้ ล่าสุดตั้งแต่ประมาณเดือนมิถุนายน 2550 ผู้ค้า A ยังคงใช้ความพยายามที่ไม่เหมาะสม เช่น ขอเปลี่ยนแปลงอัตราอ้างอิงของ Yen LIBOR ที่นำเสนอโดย UBS Group นอกจากนี้ ยังพบข้อบกพร่องร้ายแรงในระบบการควบคุมภายในของสาขา เช่น การเพิกเฉยต่อความพยายามดังกล่าวเป็นระยะเวลานาน การเพิกเฉยต่อการกระทำและไม่ใช้มาตรการที่เหมาะสม ด้วยวิธีนี้ (a) ผู้ค้า A ชักชวนบุคคลที่รับผิดชอบในการส่ง TIBOR เพื่อวัตถุประสงค์ในการทำธุรกรรมตราสารอนุพันธ์ในตลาดที่สาขาดำเนินการในฐานะธุรกรรมที่เป็นกรรมสิทธิ์ (b) การกระทำนี้ถือว่าไม่ยุติธรรมอย่างยิ่งและมุ่งร้ายในแง่ ของผลประโยชน์สาธารณะและการคุ้มครองนักลงทุน เช่น ความเสี่ยงในการลดทอนความเป็นธรรมของตลาด (ค) ) เทรดเดอร์ A กำลังทำงานกับ Yen LIBOR และ TIBOR ข้อ 52 วรรค 1 ข้อ 9 (ในกรณีที่กระทำ การฉ้อฉลหรือการกระทำที่ไม่สมเหตุสมผลอย่างมีนัยสำคัญที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจตราสารทางการเงิน เมื่อสถานการณ์ร้ายแรงเป็นพิเศษ) ถือว่ามีผลบังคับใช้ 2. รายละเอียดของคำสั่ง (1) คำสั่งระงับธุรกิจ ตั้งแต่วันที่ 10 มกราคม 2555 (วันอังคาร) ถึง 16 มกราคม 2555 (วันจันทร์) ธุรกรรมอนุพันธ์ที่เกี่ยวข้องกับ TIBOR และ LIBOR (ธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามสัญญาที่มีอยู่) เป็นต้น) (2) คำสั่งปรับปรุงธุรกิจ (ก) ชี้แจงความรับผิดชอบในการละเมิดกฎหมายข้างต้น (ข) เจ้าหน้าที่และลูกจ้างปฏิบัติตามกฎหมายอย่างทั่วถึง (ค) การกำหนดมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำ รวมทั้งการเพิ่มประสิทธิภาพและความเข้มแข็งของระบบการจัดการธุรกิจและการดำเนินธุรกิจ (d) สถานะการดำเนินการตาม (a) ถึง (c) ข้างต้นจะถูกรายงานภายในวันที่ 16 มกราคม 2012 (วันจันทร์) และความคืบหน้าของ (b) และ (c) หลังจากวันที่ดังกล่าวจะถูกรายงานภายในเดือนมีนาคม 2012 รายงานใน เขียนภายในวันศุกร์ที่ 30 มีนาคม และทุกสามเดือนหลังจากนั้น และเป็นครั้งคราวตามความจำเป็น ครั้งที่สอง จากผลการตรวจสอบที่ดำเนินการใน UBS AG Japan Branches ของ UBS AG Japan Branches (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "ธนาคาร") และเนื้อหาของรายงานตามการตรวจสอบดังกล่าว ในวันนี้ เพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินงานเป็นไปอย่างถูกต้องและเหมาะสม ธนาคารจึงมี ได้ดำเนินการทางปกครองดังต่อไปนี้ 1. เหตุผลในการขาย จากการตรวจสอบในสถานที่โดย FSA (แจ้งเมื่อวันที่ 22 พฤศจิกายน 2554) และรายงานจากสาขาในญี่ปุ่นตามบทบัญญัติของมาตรา 24 วรรค 1 และมาตรา 48 ของพระราชบัญญัติการธนาคาร สาขาโตเกียวของ พนักงานธนาคารได้รับการติดต่ออย่างต่อเนื่องจากเจ้าหน้าที่ที่สาขาโตเกียวของ UBS Securities Co., Ltd. เกี่ยวกับอัตราการยื่น TIBOR อย่างไรก็ตาม แม้จะดำเนินการดังกล่าวแต่ก็ยังพบปัญหาในระบบการควบคุมภายใน เช่น การรายงานต่อผู้บริหารไม่ถูกต้อง 2. รายละเอียดของคำสั่ง คำสั่งตามมาตรา 47 วรรค 2 และ 4 และมาตรา 26 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการธนาคาร (1) เพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินธุรกิจเป็นไปอย่างราบรื่นและเหมาะสม ให้ดำเนินการดังต่อไปนี้ (ก) เจ้าหน้าที่และลูกจ้างปฏิบัติตามกฎหมายอย่างทั่วถึง (ข) การเสริมสร้างระบบควบคุมภายใน (ค) การกำหนดมาตรการป้องกันการเกิดเหตุซ้ำ ส่งแผนปรับปรุงภายในวันที่ 31 มกราคม 2555 (วันอังคาร) และดำเนินการทันที (3) หลังจากดำเนินการตาม (2) ข้างต้น จนกว่าจะเสร็จสิ้นการดำเนินการตามแผนปรับปรุงธุรกิจ วันแรกจะเป็นวันที่ 30 มีนาคม 2555 (วันศุกร์) และสถานะความคืบหน้า การนำไปใช้ และการปรับปรุงจะถูกสรุปทุกสาม เดือนถัดไป ให้รายงานภายในวันที่ 15 ของเดือนถัดไป