WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

ปี 2000ควบคุมโดยรัฐบาล

Financial Services Agency (FSA) เป็นหน่วยงานที่กำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินทั้งหมดรวมถึงโบรกเกอร์ Forex ในญี่ปุ่น เป้าหมายสูงสุดของ FSA ของญี่ปุ่น คือการรักษาระบบการเงินของประเทศและสร้างความมั่นคง นอกจากนี้องค์กรยังรับผิดชอบในการปกป้องนักลงทุนด้านความปลอดภัยผู้ถือกรมธรรม์ประกันภัยและผู้ฝากเงิน องค์กรบรรลุเป้าหมายในหลายวิธีรวมถึงการวางแผนและกำหนดนโยบายการกำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินการกำกับดูแลการทำธุรกรรมหลักทรัพย์และการตรวจสอบสถาบันการเงินในภาคเอกชน เมื่อ FSA ถูกสร้างขึ้นเป็นครั้งแรก ในตอนแรกเป็นเพียงองค์กรการบริหาร อย่างไรก็ตามความรับผิดชอบขององค์กรได้เพิ่มขึ้นในปี 2544 เมื่อองค์กรได้กลายมาเป็นตัวแทนภายนอกของสำนักงานคณะรัฐมนตรีของญี่ปุ่น โดยเมีหน้าที่รับผิดชอบของคณะกรรมการการฟื้นฟูการเงินและรับผิดชอบต่อสถาบันการเงินที่ล้มเหลววันนี้ FSA ญี่ปุ่นรับผิดชอบต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังของญี่ปุ่นและมีความรับผิดชอบอย่างกว้างขวาง

เปิดเผยโบรกเกอร์
Warning การปรับตัวทางธุรกิจ
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
  • เวลาเปิดเผย 2012-08-03
  • เหตุผลในการลงโทษ สถานการณ์การดำเนินธุรกิจที่ไม่ได้ใช้มาตรการที่จำเป็นและเหมาะสมเพื่อป้องกันการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรม และในสถานการณ์ดังกล่าว การชักชวนลูกค้าโดยการให้ข้อมูลขององค์กรสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์และธุรกรรมอื่นๆ ได้รับการยอมรับ (1) สถานะการดำเนินธุรกิจที่ไม่ได้ดำเนินมาตรการที่จำเป็นและเหมาะสมเพื่อป้องกันการค้าที่ไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการจัดการข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหุ้นต่อสาธารณะ (2) ข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการขายหลักทรัพย์และการทำธุรกรรมอื่น ๆ การชักชวนลูกค้าโดยการให้ข้อมูลดังกล่าวและอื่น ๆ ที่ไม่เหมาะสม การดำเนินธุรกิจ
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การดำเนินการทางปกครองกับ Nomura Securities Co., Ltd.

3 สิงหาคม 2555 สำนักงานบริการทางการเงิน NOMURA การดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น 1. NOMURA จากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ (ต่อไปนี้เรียกว่า “บริษัท”) ปรากฏข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการละเมิดกฎหมายดังต่อไปนี้ และในวันที่ 31 กรกฎาคม 2555 ได้มีคำแนะนำให้แสวงหา การดำเนินการทางปกครอง เสีย. ○ ที่บริษัทของเรา เราไม่ได้ดำเนินมาตรการที่จำเป็นและเหมาะสมเพื่อป้องกันการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรมในการจัดการข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหุ้นต่อสาธารณะตามที่อธิบายไว้ด้านล่าง การชักชวนลูกค้าโดยการให้ข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับองค์กรเกี่ยวกับการขายและ รายการอื่นรับรู้ (1) สถานะการดำเนินธุรกิจที่ไม่ได้ดำเนินมาตรการที่จำเป็นและเหมาะสมเพื่อป้องกันการค้าที่ไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการจัดการข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายต่อสาธารณะ ฝ่ายควบคุมภายในมีความมั่นใจมากเกินไปว่าการพัฒนาและการดำเนินงานของระบบการจัดการข้อมูลองค์กรมีความเหมาะสมและ ไม่มีปัญหาใด ๆ เกิดขึ้น เป็นที่ทราบกันดีว่าฟังก์ชันตรวจสอบและถ่วงดุลยังใช้งานไม่เพียงพอ เช่น ไม่เข้าใจสถานการณ์จริงอย่างเพียงพอและยืนยันการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับ นอกจากนี้ ผู้บริหารและพนักงานที่มีหน้าที่รับผิดชอบในการจัดทำและดำเนินการระบบการปฏิบัติตามกฎหมายและระบบการจัดการข้อมูลองค์กรที่เหมาะสมยังไม่ได้รับการยอมรับว่าควรจำเป็นตามความรับผิดชอบและตอบสนองอย่างไม่เพียงพอตั้งแต่ต้นจนจบ มัน ไม่ปฏิบัติตามบทบาทที่จำเป็นของผู้ประกอบธุรกิจตราสารทางการเงินและผู้เฝ้าประตูตลาดในการระบุและวิเคราะห์ปัญหาตั้งแต่ระยะแรก และใช้มาตรการที่เหมาะสมตามเจตนารมณ์และวัตถุประสงค์ของพระราชบัญญัติตราสารทางการเงินและตลาดหลักทรัพย์ สถาบันสำหรับการส่งข้อมูลนอกกำแพงเมืองจีนเจ้าหน้าที่ฝ่ายขายของนักลงทุนได้ใช้ระบบการขายแบบทำกำไรก่อนภายในแผนกอย่างละเอียดทำให้ขาดความตระหนักในการปฏิบัติตามกฎหมายภายในแผนกและการเสนอขายหุ้นต่อสาธารณชนการจัดการข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับองค์กรที่เกี่ยวข้อง สิ่งนี้ไม่สมบูรณ์ พนักงานของฝ่ายขายนักลงทุนสถาบันมีแนวคิดง่ายๆ ว่า ไม่เป็นไรที่จะเดาชื่อบริษัทโดยไม่ต้องถามชื่อบริษัท มันกลายเป็น บรรทัดฐานในการรับข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับโครงการหรือข้อมูลที่สามารถ ใช้เพื่อสรุปชื่อแบรนด์และใช้ในกิจกรรมการขาย C. การได้รับข้อมูลจากฝ่ายขายไปยังนักวิเคราะห์ภายในองค์กร นักลงทุนสถาบัน เจ้าหน้าที่ที่ดูแลกองทุนเฮดจ์ฟันด์ในฝ่ายขายติดต่อนักวิเคราะห์ภายในอย่างต่อเนื่องเพื่อรับข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายต่อสาธารณะที่อาจทราบได้ และทำการเสนอขายต่อสาธารณะ เราได้รับข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับโครงการเพิ่มทุนอย่างจริงจัง นอกจากนี้ นักวิเคราะห์ภายในบริษัทบางคนเพียงตอบสนองต่อสถานะของการตรวจสอบโดยฝ่ายบริหารการซื้อขายเกี่ยวกับปัญหาที่กำหนดไว้สำหรับการเสนอขายต่อสาธารณะ d) การแบ่งปันข้อมูลภายในแผนกขายผู้ลงทุนสถาบัน ภายในแผนกขายผู้ลงทุนสถาบัน เกี่ยวกับข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายต่อสาธารณะที่พนักงานได้รับ เมื่อเอ่ยชื่อบริษัท ให้เพิ่มข้อความเช่น "ข่าวลือ" มีการตัดสินใจว่าจะมี ไม่มีปัญหาหากเราทำเช่นนั้น และข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายต่อสาธารณะจะถูกแชร์ภายในแผนก (2) การชักชวนลูกค้าโดยการให้ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทสำหรับการขายและการซื้อหลักทรัพย์และธุรกรรมอื่น ๆ ฯลฯ และการดำเนินธุรกิจที่ไม่เหมาะสมอื่น ๆ (ก) ผู้อำนวยการ a ซึ่งได้รับข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทอย่างต่อเนื่องจากแผนกที่ถือหุ้นของบริษัท -ข้อมูลที่เกี่ยวข้อง เปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหุ้นต่อสาธารณะของบริษัท A (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "ข้อมูลบริษัท A") ) และร่วมกับผู้ใต้บังคับบัญชา ผู้จัดการส่วน b ชักชวนลูกค้าให้ซื้อและขายหุ้นของ บริษัท A และยื่นขอเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปโดยให้ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท A แก่ลูกค้าก่อนที่ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท A จะเผยแพร่สู่สาธารณะ ได้รับการยอมรับ นอกจากนี้ ผู้จัดการ a ได้ชักชวนลูกค้ารายอื่นให้สมัครซื้อหุ้นที่เสนอขายต่อสาธารณะของบริษัท A โดยให้ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท A แก่ลูกค้ารายอื่นก่อนที่ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท A จะเปิดเผยต่อสาธารณะ (b) สมาชิก c ที่ได้รับข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหุ้นต่อสาธารณะของบริษัท B (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "ข้อมูลบริษัท B") จะให้ข้อมูลบริษัท B แก่ลูกค้าก่อนที่ข้อมูลของบริษัท B จะเผยแพร่สู่สาธารณะ ได้รับการยอมรับว่าเขาร้องขอการขอซื้อหุ้นที่เสนอขายต่อสาธารณชนของบริษัท B โดยการจัดหาหุ้นดังกล่าว (c) หลังจากรวบรวมข้อมูลจากนักวิเคราะห์ภายในบริษัท ฯลฯ และได้รับข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหุ้นต่อสาธารณะของบริษัท C (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "ข้อมูลบริษัท C") สมาชิก d จะแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าบริษัท C ข้อมูลเป็นที่ยอมรับว่าเขาร้องขอการซื้อขายหุ้นของบริษัท C โดยให้ข้อมูลบริษัท C ก่อนที่จะเปิดเผยต่อสาธารณะ B. การดำเนินธุรกิจที่ไม่เหมาะสมอื่นๆ (ก) มีหลายกรณีที่มีความเป็นไปได้สูงที่ลูกค้าจะถูกร้องขอโดยการให้ข้อมูลของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายทุนใหม่ต่อสาธารณะ (b) มีการระบุหลายกรณีซึ่งมีความเป็นไปได้ที่ข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายต่อสาธารณะนั้นถูกจัดเตรียมให้กับลูกค้า เนื่องจากไม่เข้าใจเงื่อนไขที่แท้จริงของ (1) และ (2) ข้างต้น การจัดการและกำกับดูแลระบบการจัดการข้อมูลองค์กรที่มีประสิทธิภาพโดยฝ่ายบริหารของบริษัทยังดำเนินการได้ไม่เพียงพอ และระบบการจัดการธุรกิจไม่เพียงพอ . รับรู้ได้ว่าไม่เป็นอะไร นอกจากนี้ ระบบการจัดการข้อมูลองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายต่อสาธารณะเช่น (1) และ (2) B ข้างต้นที่บริษัทของเราไม่ได้ใช้มาตรการที่จำเป็นและเหมาะสมเพื่อป้องกันการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรม และอยู่ภายใต้มาตรา 123 วรรค 1 รายการ 5 ของกฤษฎีกาสำนักงานคณะรัฐมนตรีว่าด้วยธุรกิจตราสารทางการเงิน ฯลฯ ตามมาตรา 40 วรรค 2 ของพระราชบัญญัติตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยน นอกจากนี้ ห้ามทำการชักชวนลูกค้าโดยการให้ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทสำหรับการขายและการซื้อหลักทรัพย์และการทำธุรกรรมอื่น ๆ ตาม (2) ข้างต้น ภายใต้สถานการณ์ที่มีการรับรู้ข้อบกพร่องในระบบการจัดการของข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับองค์กรที่ บริษัท ได้รับการยอมรับว่าเป็นกฎหมายขององค์กรและอยู่ภายใต้มาตรา 117 วรรค 1 รายการที่ 14 ของกฎหมายสำนักงานคณะรัฐมนตรีว่าด้วยธุรกิจเครื่องมือทางการเงิน ฯลฯ ตามมาตรา 38 รายการที่ 7 ของกฎหมายตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยน บางสิ่ง. 2. จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านการบริหารต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทของเราในวันนี้ ○ ลำดับการปรับปรุงธุรกิจตามมาตรา 51 ของกฎหมายตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยน (1) ตรวจสอบให้แน่ใจว่ามีการดำเนินการและกำหนดมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำในรายงานการสอบสวนภายใน (2) รายงานสถานะการดำเนินการตามมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำเป็นระยะ (3) ตรวจสอบประสิทธิภาพของมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำเป็นประจำและรายงานผลการตรวจสอบ (หมายเหตุ) หากพบว่ามีรายการใดที่ไม่เพียงพอจากผลการตรวจสอบ ให้รายงานเหตุผลและนโยบายการปรับปรุง (4) เกี่ยวกับ (1) ถึง (3) ข้างต้น กำหนดเวลาสำหรับรายงานฉบับแรกคือวันที่ 10 สิงหาคม (วันศุกร์) หลังจากนั้นกำหนดเวลาภายใน 15 วันหลังจากสิ้นไตรมาส โดยไม่คำนึงถึงกำหนดเวลาข้างต้น ควรส่งรายงานตามความจำเป็น
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com