WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

ปี 2000ควบคุมโดยรัฐบาล

Financial Services Agency (FSA) เป็นหน่วยงานที่กำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินทั้งหมดรวมถึงโบรกเกอร์ Forex ในญี่ปุ่น เป้าหมายสูงสุดของ FSA ของญี่ปุ่น คือการรักษาระบบการเงินของประเทศและสร้างความมั่นคง นอกจากนี้องค์กรยังรับผิดชอบในการปกป้องนักลงทุนด้านความปลอดภัยผู้ถือกรมธรรม์ประกันภัยและผู้ฝากเงิน องค์กรบรรลุเป้าหมายในหลายวิธีรวมถึงการวางแผนและกำหนดนโยบายการกำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินการกำกับดูแลการทำธุรกรรมหลักทรัพย์และการตรวจสอบสถาบันการเงินในภาคเอกชน เมื่อ FSA ถูกสร้างขึ้นเป็นครั้งแรก ในตอนแรกเป็นเพียงองค์กรการบริหาร อย่างไรก็ตามความรับผิดชอบขององค์กรได้เพิ่มขึ้นในปี 2544 เมื่อองค์กรได้กลายมาเป็นตัวแทนภายนอกของสำนักงานคณะรัฐมนตรีของญี่ปุ่น โดยเมีหน้าที่รับผิดชอบของคณะกรรมการการฟื้นฟูการเงินและรับผิดชอบต่อสถาบันการเงินที่ล้มเหลววันนี้ FSA ญี่ปุ่นรับผิดชอบต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังของญี่ปุ่นและมีความรับผิดชอบอย่างกว้างขวาง

เปิดเผยโบรกเกอร์
Warning การปรับตัวทางธุรกิจ
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
  • เวลาเปิดเผย 2011-04-15
  • เหตุผลในการลงโทษ มีรายงานว่าพบกรณีการใช้ทรัพย์สินของลูกค้าโดยฉ้อฉลโดยพนักงานขาย ถูกฉ้อโกงไป 880 ล้านเยนจาก 16 คน
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การดำเนินการทางปกครองกับ SMBC Nikko Securities Inc.

15 เมษายน 2554 สำนักงานบริการทางการเงิน SMBC Nikko การดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น 1. SMBC Nikko บริษัทหลักทรัพย์ (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "บริษัทของเรา") ได้ส่งการแจ้งเตือนอุบัติเหตุตามมาตรา 50 วรรค 1 ข้อ 8 ของพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน และมาตรา 199 ข้อ 7 ของกฎหมายสำนักงานคณะรัฐมนตรีว่าด้วยธุรกิจเครื่องมือทางการเงิน ฯลฯ ที่สาขาของบริษัท มีรายงานว่าพนักงานขายฉ้อฉลฉ้อฉลฉ้อฉลทรัพย์สินของลูกค้าถูกค้นพบหลังจากได้รับการสอบถามจากลูกค้า จากการสอบสวนของเรา พนักงานขายรายนี้ทำงานที่สาขาเดิมเป็นเวลา 14 ปี 6 เดือน และได้ฉ้อโกงเงินไปประมาณ 880 ล้านเยนจาก 16 คนที่ยื่นข้อเสนอต่อการสอบสวนเมื่อประมาณ 10 ปีก่อน 2. ในการตอบสนองต่อรายงานนี้ FSA ได้แจ้งให้บริษัททราบรายละเอียดเกี่ยวกับข้อเท็จจริงของคดีฉ้อโกง สาเหตุของการเกิดขึ้น และสาเหตุที่ไม่สามารถค้นพบได้เป็นระยะเวลานานตามบทบัญญัติของมาตรา 56- 2 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยนเงินจากการขอและตรวจสอบรายงานพบปัญหาเกี่ยวกับทัศนคติของผู้บริหารและระบบการควบคุมภายในเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับดังต่อไปนี้ (1) เพื่อตอบสนองต่อเรื่องอื้อฉาวที่ผ่านมา บริษัทได้ทบทวนระบบการควบคุมภายใน แต่พบปัญหาดังต่อไปนี้ และไม่มีการวางระบบป้องกันและตรวจจับข่าวอื้อฉาวล่วงหน้า ระบบควบคุมภายในไม่เพียงพอ ท้อง. ไม่มีระบบการบริหารและตรวจสอบพนักงานขายที่ทำงานสาขาเดิมเป็นเวลานาน ข. การจัดการไม่เพียงพอของลูกค้าที่ขายสินทรัพย์จำนวนมากในช่วงเวลาสั้น ๆ และดำเนินการถอนเงินต่อไป ค. มีการสื่อสารกับลูกค้าไม่ทั่วถึงเพียงพอว่าห้ามรับเงินสดเพื่อป้องกันการฉ้อโกงโดยพนักงานขาย ง. ความเข้าใจไม่เพียงพอเกี่ยวกับสภาพความเป็นอยู่ของพนักงานขายโดยผู้จัดการและฝ่ายบริหารงานบุคคล (2) นอกจากนี้ทีมผู้บริหารยังขาดความตระหนักในความเสี่ยงด้านการทุจริตของพนักงานขายที่ทำงานที่สาขาเดิมเป็นเวลานานและระบบการตรวจสอบการถอนเงินที่ผิดปกติ ก็พอ (3) แม้ว่าฝ่ายตรวจสอบระบุว่าธุรกรรมของเหยื่อเป็นสิ่งที่ต้องใช้ความระมัดระวังและยืนยันรายละเอียดการสัมภาษณ์เหยื่อที่สาขาแต่การตรวจสอบธุรกรรมแต่ละรายการยังไม่เพียงพอ ด้วยเหตุนี้ เรื่องอื้อฉาวจึงถูกมองข้ามไปเป็นเวลานาน และการตรวจสอบภายในไม่ทำงาน 3. สถานการณ์ข้างต้นถือเป็นสถานการณ์ที่จำเป็นต้องปรับปรุงเพื่อประโยชน์สาธารณะหรือการคุ้มครองผู้ลงทุนเกี่ยวกับการดำเนินธุรกิจหรือสถานะทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจตราสารทางการเงินที่กำหนดไว้ในมาตรา 51 ของพระราชบัญญัติตราสารทางการเงินและตลาดหลักทรัพย์ จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการทางปกครองต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทในวันนี้ ○ คำสั่งปรับปรุงธุรกิจตามมาตรา 51 ของกฎหมายตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยน (1) ให้คำอธิบายที่เหมาะสมแก่ลูกค้าที่ได้รับผลกระทบจากเรื่องอื้อฉาวนี้ และใช้มาตรการที่เป็นไปได้ทั้งหมดเพื่อจัดการกับลูกค้า (2) สืบเสาะหาต้นตอของเรื่องนี้ สรุปจุดที่พบปัญหา และเสริมความแข็งแกร่งของระบบบริหารธุรกิจและระบบควบคุมภายใน จากมุมมองต่อไปนี้ ท้อง. เพื่อป้องกันเรื่องอื้อฉาวที่คล้ายกัน ภายใต้การนำของทีมผู้บริหาร เราจะตรวจสอบสถานะของระบบการจัดการธุรกิจและระบบควบคุมภายใน ตรวจสอบความผันผวนที่ผิดปกติในสินทรัพย์ของลูกค้า การฝากและถอนเงิน ฯลฯ และดำเนินการโต้ตอบรายวันที่ สาขาต่างๆ กำหนดมาตรการเข้มไม่ให้เกิดเหตุซ้ำทั้งการเสริมสร้างการตรวจสอบถ่วงดุลและทบทวนระบบบริหารงานบุคคล ข. ส่งเสริมให้ทั่วทั้งบริษัทตระหนักถึงการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับ เช่น การฝึกอบรมเจ้าหน้าที่และพนักงาน ค. ชี้แจงจุดยืนการบริหารงานให้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบ (รวมถึงการชี้แจงว่าความรับผิดชอบอยู่ที่ใด) ง. ตรวจสอบประสิทธิผลของหน่วยงานตรวจสอบภายใน (3) รายงานแผนการปรับปรุงธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับข้างต้นต่อหน่วยงานบริการทางการเงินเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันที่ 13 พฤษภาคม 2554 และดำเนินการทันที นอกจากนี้ ในระหว่างนี้ ให้รายงานความคืบหน้าและสถานะการดำเนินการเป็นรายไตรมาส
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com