WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Cayman Islands Monetary Authority

ปี 1997ควบคุมโดยรัฐบาล

หน่วยงานด้านการเงินของเกาะเคย์แมน The Cayman Islands Monetary Authority(CIMA) ก่อตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายองค์กรทางการเงินในวันที่ 1 มกราคม 1997 CIMA ถูกสร้างขึ้นจากการควบรวมกิจการของแผนกกำกับดูแลบริการทางการเงินของรัฐบาลหมู่เกาะเคย์แมนและคณะกรรมการสกุลเงินหมู่เกาะเคย์แมน ในอดีตหน้าที่ความรับผิดชอบหน้าที่และกิจกรรมของทั้งสององค์กรซึ่งรวมถึงปัญหาและการไถ่ถอนสกุลเงินหมู่เกาะเคย์แมนและการจัดการเงินสำรอง กฎระเบียบและการกำกับดูแลของบริการทางการเงิน การติดตามการปฏิบัติตามกฎระเบียบการฟอกเงิน การออกคู่มือการกำกับดูแลเกี่ยวกับนโยบายและขั้นตอนและการออกกฎและคำชี้แจงของหลักการและคำแนะนำ การให้ความช่วยเหลือแก่หน่วยงานกำกับดูแลในต่างประเทศรวมถึงการดำเนินการบันทึกความเข้าใจเพื่อช่วยในการกำกับดูแลแบบรวมและการให้คำแนะนำแก่รัฐบาลเกี่ยวกับเรื่องการเงินระเบียบข้อบังคับและความร่วมมือ

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
  • เวลาเปิดเผย 2022-02-18
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 317,973.40 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ การละเมิดระเบียบป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

หมู่เกาะเคย์แมน Monetary Authority Fines Lion Brokers Limited CI$261,990.72

ค่าปรับของหน่วยงานการเงินในเกาะเคย์แมน Lion Brokers Limited วันที่ประกาศบังคับใช้ ci$261,990.72: วันศุกร์ที่ 18 กุมภาพันธ์ 2022 หน่วยงานการเงินของหมู่เกาะเคย์แมน (“ผู้มีอำนาจ”) ได้กำหนดค่าปรับทางปกครองตามดุลยพินิจเป็นจำนวนเงิน ci$261,990.72 ในวันที่ Lion Brokers Limited ("บริษัท") ตามบทบัญญัติของมาตรา 42a และ 42b ของพระราชบัญญัติอำนาจการเงิน (แก้ไขปี 2020) (ตามที่แก้ไขเพิ่มเติม) สำหรับการฝ่าฝืนกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงิน (แก้ไขปี 2020) (แก้ไขเพิ่มเติม) (“amlrs” ). ค่าปรับทางปกครองถูกกำหนดสำหรับการที่บริษัทไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายของ amlrs รวมถึงสิ่งต่อไปนี้: การใช้มาตรการตรวจสอบสถานะลูกค้าที่ได้รับการปรับปรุง; ไม่สามารถประเมินความเสี่ยงได้อย่างเพียงพอ และไม่ดำเนินการและบันทึกการตรวจสอบการลงโทษที่เหมาะสมทั้งหมด การค้นพบข้างต้นเป็นผลมาจากการตรวจสอบในสถานที่ ความล้มเหลวที่คล้ายกันยังถูกระบุในระหว่างการตรวจสอบครั้งก่อน กรณีนี้เน้นย้ำถึงความสำคัญของผู้รับใบอนุญาตที่มีนโยบายและขั้นตอนในการต่อต้านการฟอกเงิน/ต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย/การแพร่กระจายทางการเงิน (“aml/cft/pf”) ที่มีประสิทธิภาพ เหมาะสม มีประสิทธิภาพ และดำเนินการอย่างเต็มที่เพื่อให้มั่นใจว่าสอดคล้องกับเขตอำนาจศาล aml/cft/pf และกรอบการกำกับดูแล ดังนั้นจึงหลีกเลี่ยงความเสี่ยงที่หน่วยงานจะถูกใช้เป็นช่องทางในการฟอกเงิน การจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย และอาชญากรรมทางการเงินอื่นๆ ผู้มีอำนาจมุ่งมั่นที่จะปรับปรุงระบอบการปกครอง aml/cft/pf ของเกาะเคย์แมน และผ่านกระบวนการตรวจสอบในสถานที่ นอกสถานที่ และกระบวนการอื่นๆ จะใช้ความระมัดระวังในเรื่องนี้ต่อไป นอกจากนี้ เราจะยังคงปฏิบัติต่อการละเมิด amlrs ของเขตอำนาจศาลหรือการกระทำตามกฎข้อบังคับด้วยความจริงจังเป็นพิเศษ และดำเนินการบังคับใช้ที่เหมาะสมหรือดำเนินการอื่นๆ ตามที่จำเป็น
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com