Securities and Futures Bureau

ผู้รับคำสั่งทางวินัยของคณะกรรมการกำกับการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 15 กันยายน 2555 เลขที่ออก: บทลงโทษหลักทรัพย์การจัดการทางการเงินหมายเลข 11203361541 ผู้รับ: Horizon จำนวนรวมขององค์กรที่ทำกำไรของบริษัทร่วมหุ้น: 03027502 ที่อยู่: ชื่อตัวแทนหรือผู้จัดการ: เจียง ○○ ที่อยู่: วัตถุประสงค์โดยย่อ: ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของหลักทรัพย์และ พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน ณ เวลาที่ดำเนินการ การจัดการคือ NT$48 ปรับ 10,000 หยวน ข้อเท็จจริง: บริษัท ตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน จำกัด (ต่อไปนี้จะเรียกว่าตลาดหลักทรัพย์) ได้ดำเนินการตรวจสอบสาขาเดิมของผู้ถูกลงโทษเมื่อวันที่ 2 ธันวาคม 2554 พบว่า เฉิน ○○ (ต่อไปนี้จะเรียกว่า เฉิน) ) อดีตพนักงานธุรกิจการค้าที่ได้รับมอบหมายของสาขา บุคลากร) มีหน้าที่รับผิดชอบในการยอมรับการมอบหมายของลูกค้าในการซื้อและขายหลักทรัพย์และแบ่งปันผลประโยชน์ เปิดเผยการมอบหมายของลูกค้าผ่านสาย กระทำการแทนลูกค้าในการซื้อและขายหลักทรัพย์ใน บัญชีของบริษัทหลักทรัพย์อื่น การกู้ยืมเงินจากลูกค้า การใช้บัญชีของลูกค้าในการทำธุรกรรมส่วนบุคคล เป็นต้น ข้อบกพร่องดังกล่าวแสดงว่าผู้ถูกลงโทษไม่ได้ใช้ระบบการควบคุมภายในและได้ฝ่าฝืนมาตรา 2 ข้อ 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์ และมาตรา 37 วรรค 5, 15, 16 และ 22 ของหลักเกณฑ์เดียวกัน เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามมาตรา 2 วรรค 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ การดำเนินธุรกิจของสำนักงานหลักทรัพย์จะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายในที่จัดตั้งขึ้น เช่นเดียวกับมาตรา 37 วรรค 5 วรรค 2 ของกฎวรรค 15, 16 และ 22 กำหนดว่าบริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จะต้องไม่ยอมรับการมอบหมายของลูกค้าในการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ใช้บัญชีของลูกค้าในการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือเปิดเผยการมอบหมายของลูกค้า เว้นแต่จะต้องดำเนินการสอบสวนตามกฎหมายและข้อบังคับ เรื่อง และการฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยการบริหารหลักทรัพย์หรือการกระทำอื่นใดที่ควรหรือไม่ควรกระทำตามที่คณะกรรมการกำหนด ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ เวลาที่พระราชบัญญัติดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์ที่ล้มเหลวในการใช้ระบบควบคุมภายในจะถูกปรับไม่น้อยกว่า NT$240,000 แต่ไม่ มากกว่า 4.8 ล้านเหรียญไต้หวัน 2. ตลาดหลักทรัพย์ได้ดำเนินการตรวจสอบสาขาเดิมของผู้ถูกลงโทษเมื่อวันที่ 2 ธันวาคม 2554 พบว่าผู้ถูกลงโทษมีข้อบกพร่องดังต่อไปนี้ (1) การรับมอบอำนาจจากลูกค้าในการซื้อและขายหลักทรัพย์โดยฝ่าฝืน กฎหมายหลักทรัพย์ มาตรา 37 วรรค 5 ของกฎการบริหารธุรกิจ (2) การแบ่งปันธุรกรรมหลักทรัพย์แบบแบ่งกำไรกับลูกค้า การซื้อและขายหลักทรัพย์ในนามของลูกค้าในบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์อื่น และการกู้ยืมเงินจากลูกค้า ฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 37 วรรค 22 ของกฎการจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ (3) การรั่วไหลของความไว้วางใจของลูกค้าผ่านทางสายโดยไม่ทำการสอบสวนตามกฎหมายถือเป็นการละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 37 วรรค 16 ของกฎการจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ (4) การใช้บัญชีลูกค้าในการทำธุรกรรมส่วนบุคคลในหลักทรัพย์ถือเป็นการละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 37 วรรค 15 ของกฎการจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ 3. ข้อบกพร่องดังกล่าวข้างต้น แสดงว่าผู้ถูกลงโทษไม่ได้ปฏิบัติตามระบบการควบคุมภายใน และได้ฝ่าฝืนมาตรา 2 ข้อ 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์ และมาตรา 37 วรรค 5, 15, 16 และ 22 ของมาตราเดียวกัน หลักเกณฑ์ กำหนดไว้ว่า เมื่อบุคคลปฏิบัติตามมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แล้วให้ลงโทษตามที่ตั้งใจไว้ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องชำระค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: Horizon Co., Ltd. (ตัวแทน: Mr. Jiang ○○) สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: Mr. Lin ○○), Securities OTC Trading Center of the Republic of China (ตัวแทน: Mr. Chen ○ ○), สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีนสมาคมการค้า (ตัวแทนนายเฉิน ○○), สำนักงานบัญชีสำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาคม, สำนักงานเลขานุการสำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า, กลุ่มบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์ของ สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ------------------ -------------------------------- ------------------ -------------------------------- -------- ผู้รับคำตัดสินของคณะกรรมการกำกับทางการเงิน: ตัวอย่างเช่น วันที่ออกสำเนาต้นฉบับ: 15 กันยายน 2012 สาธารณรัฐจีน เลขที่เอกสาร: หลักทรัพย์การจัดการทางการเงินหมายเลข 1120336154, ผู้ถูกลงโทษ: เฉิน ○○ หมายเลขรวมของบัตรประจำตัวประชาชนหรือหมายเลขสัญชาติและใบอนุญาตมีถิ่นที่อยู่ของคนต่างด้าว: ○○○○○ ที่อยู่: ละเว้น เรื่อง: คำสั่ง Horizon บจก. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Horizon ) หยุดการดำเนินกิจการของผู้ถูกลงโทษเป็นเวลา 1 ปี และรายงานสถานะการบังคับคดีให้ที่ประชุมพิจารณาทบทวนภายใน 10 วัน นับแต่วันได้รับโทษ (นอกจากนี้ บุคคลที่ถูกลงโทษยังมิได้ถูกว่าจ้างจากบริษัทหลักทรัพย์ กรุณาขอให้ผู้รับสำเนา Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. เป็นผู้บันทึกและจัดการ) ข้อเท็จจริง: Taiwan Stock Exchange Co., (ต่อไปนี้จะเรียกว่าตลาดหลักทรัพย์) เมื่อวันที่ 11 ธันวาคม 2554 ตรงกับวันที่ 2 ของเดือน Horizon สำนักงานสาขาตรวจสอบพบว่าผู้ถูกลงโทษยอมรับการมอบหมายของลูกค้าให้ซื้อ-ขายหลักทรัพย์และแบ่งปันผลประโยชน์ รั่วไหลการมอบหมายของลูกค้าผ่านสาย กระทำการแทนลูกค้าในการซื้อและขายหลักทรัพย์ในบัญชี บริษัทหลักทรัพย์อื่น และยืมเงินจากลูกค้า และการใช้บัญชีลูกค้าทำธุรกรรมส่วนตัว เป็นต้น อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 2 วรรค 3 วรรค 4 วรรค 7 วรรค 9 และวรรค มาตรา 17 ของระเบียบการบริหารจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามบทบัญญัติของมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 2 วรรค 3 วรรค 4 วรรค 7 วรรค 9 และวรรค 17 ของกฎสำหรับการจัดการบุคคลที่รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของหลักทรัพย์ บริษัท เจ้าหน้าที่ธุรกิจ คุณไม่ได้รับอนุญาตให้สอบสวนและทำให้ความไว้วางใจของลูกค้ารั่วไหล ยอมรับความไว้วางใจของลูกค้าในการซื้อและขายหลักทรัพย์ ซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าเพื่อแบ่งปันผลกำไร ใช้บัญชีลูกค้าในการซื้อและขายหลักทรัพย์ มีสินเชื่อและการกู้ยืมกับลูกค้า หรือกระทำการแทนผู้อื่นเว้นแต่กฎหมายกำหนดจะซื้อและขายหลักทรัพย์ ตามมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หากพนักงานเจ้าหน้าที่พบว่าพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนพระราชบัญญัตินี้หรือกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง อันมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติ พนักงานเจ้าหน้าที่อาจสั่งให้บริษัทในเครือ บริษัทหลักทรัพย์ให้หยุดประกอบกิจการไม่ถึงหนึ่งปีหรือถอดถอนออกจากตำแหน่ง 2. เมื่อวันที่ 2 ธันวาคม 2554 ตลาดหลักทรัพย์ฯ Horizon สำนักงานสาขาได้ดำเนินการตรวจสอบแล้วพบว่าผู้ถูกลงโทษมีข้อบกพร่องดังต่อไปนี้ (1) ยอมรับดุลยพินิจของลูกค้าในการซื้อและขายหลักทรัพย์ โดยฝ่าฝืนมาตรา 18 ข้อ 2 ข้อ 3 แห่งระเบียบผู้ค้าหลักทรัพย์เรื่อง บทบัญญัติการจัดการบุคคลที่รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจ (2) การแบ่งปันธุรกรรมหลักทรัพย์แบบแบ่งผลกำไรกับลูกค้าฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 4 ของกฎการจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของผู้ค้าหลักทรัพย์ (3) การรั่วไหลของการมอบหมายความไว้วางใจของลูกค้าผ่านทางสายงานโดยไม่ได้ทำการสอบถามตามกฎหมายและข้อบังคับถือเป็นการละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 2 ของกฎสำหรับการจัดการบุคคลที่รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของสำนักงานหลักทรัพย์ (4) การดำเนินการในนามของลูกค้าในการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์อื่น ฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 18 หมวด 2 หมวด 17 ของกฎบริษัทหลักทรัพย์ว่าด้วยการบริหารจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจ (5) การกู้ยืมเงินจากลูกค้าโดยฝ่าฝืนมาตรา 18 ข้อ 2 ข้อ 9 ของระเบียบการบริหารผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของผู้ค้าหลักทรัพย์ (6) การใช้บัญชีลูกค้าในการทำธุรกรรมส่วนบุคคลในหลักทรัพย์ฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 18 ข้อ 2 ข้อ 7 ของกฎการบริหารจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของผู้ค้าหลักทรัพย์ 3. จากการละเมิดที่เปิดเผยก่อนหน้านี้ พฤติกรรมของผู้ถูกลงโทษส่งผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติ และการลงโทษเป็นไปตามบทบัญญัติมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หมายเหตุ: หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาควรยื่นคำร้องเป็นลายลักษณ์อักษรผ่านสมาคมนี้ (พลเมืองประจำเขตป่านเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายคำร้องภายใน 30 วันนับจาก วันรุ่งขึ้นหลังจากรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 อเวนิว) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติอุทธรณ์ เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามการลงโทษนี้ ต้นฉบับ: Horizon Co., Ltd. (ตัวแทนนาย ○○○), นาย ○○○ สําเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน นาย ○○○), ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านเคาน์เตอร์แห่งสาธารณรัฐ ประเทศจีน (ตัวแทนนาย ○○○) , สมาคมธุรกิจหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน นาย ○○○)