Securities and Futures Bureau

ผู้รับการดำเนินการทางวินัยของคณะกรรมการกำกับทางการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 31 สิงหาคม 2555 หมายเลขฉบับ: คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงิน Qi บทลงโทษหมายเลข 1120349297 ผู้ถูกลงโทษ: 國泰期貨股份有限公司 จำนวนรวมขององค์กรที่ทำกำไร: ที่อยู่แบบย่อ: ชื่อย่อของตัวแทนหรือผู้จัดการ: ○○○ ที่อยู่: วัตถุประสงค์แบบย่อ: บุคคลที่ถูกลงโทษละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 2, รายการที่ 2 ของกฎการจัดการคณะกรรมาธิการฟิวเจอร์สและปฏิบัติตามมาตรา มาตรา 100 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามบทบัญญัติของวรรคนี้ บุคคลที่ถูกลงโทษจะต้องได้รับคำเตือน และจะต้องเสียค่าปรับจำนวน NT$600,000 ตามมาตรา 119 วรรค 1 วรรค 2 ของมาตรา 100 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการซื้อขายล่วงหน้า กระทำ. ข้อเท็จจริง: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. ได้ดำเนินการตรวจสอบบุคคลที่ถูกลงโทษตาม ○○, ○○ และ ○○ และพบว่าบุคคลที่ถูกลงโทษมีรายการที่ระบุไว้ในมาตรฐานคุณภาพบริการสั่งซื้อทางอินเทอร์เน็ต ไม่รวมความปลอดภัยของธุรกรรมและความเสถียรของธุรกรรม รายงานการทดสอบความเครียดของระบบใบรับรองไม่ได้รับการทดสอบโดยใช้บัญชีที่แตกต่างกันเพื่อตรวจสอบการปิดผนึกในเวลาเดียวกัน ไม่มีการกำหนดขั้นตอนการปฏิบัติงานมาตรฐานการกู้คืนความล้มเหลวของระบบใบรับรอง และระบบใบรับรองและกลไกการเชื่อมต่อฐานข้อมูล ไม่ได้ทดสอบ หลังจากการทดสอบความจุพารามิเตอร์แล้วมาตรการปรับปรุงที่นำเสนอไม่ได้ถูกนำมาใช้เพื่อจัดสรรทรัพยากรระบบคอมพิวเตอร์ให้เพียงพอส่งผลให้ประสิทธิภาพการดำเนินการของระบบใบรับรองเกิดขึ้นซ้ำและการตอบสนองช้า ฯลฯ ซึ่งถือเป็นการละเมิดพระราชบัญญัติการจัดการอนาคต เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตาม "...หากอุตสาหกรรมซื้อขายล่วงหน้าฝ่าฝืนพระราชบัญญัตินี้หรือคำสั่งที่ออกโดยพระราชบัญญัตินี้ นอกจากจะถูกลงโทษตามพระราชบัญญัตินี้แล้ว เจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจอาจขึ้นอยู่กับความร้ายแรงของ แก้ไขหรือกำหนดบทลงโทษดังต่อไปนี้ และอาจสั่งให้กำหนดเวลาการปรับปรุงได้ 1. คำเตือน..." และ "ผู้ใดเข้าข่ายพฤติการณ์ใดๆ ต่อไปนี้ จะต้องระวางโทษปรับไม่น้อยกว่า NT$120,000 แต่ไม่เกิน มากกว่า NT$2.4 ล้าน:... 2. การละเมิดมาตรา 56 วรรค 5... "บุคคลที่ออกคำสั่ง" ระบุไว้ในมาตรา 100 วรรค 1 และมาตรา 119 วรรค 1 วรรค 2 ของการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ร.บ. ตามลำดับ ต่อมา “การดำเนินธุรกิจการค้าขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายในวรรคก่อน” “” ระบุไว้ในมาตรา 2 ข้อ 2 ของคณะกรรมการบริหารสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎ. 2. หลังจากการสอบสวน บุคคลที่ถูกลงโทษได้ฝ่าฝืนบทบัญญัติของข้อ 2 ของข้อ 2 ของกฎการจัดการของ Futures Commission ดังต่อไปนี้ (1) รายการที่ระบุไว้ในมาตรฐานคุณภาพสำหรับบริการสั่งซื้อทางอินเทอร์เน็ตของบุคคลที่ถูกลงโทษ ไม่รวมถึงความปลอดภัยของธุรกรรมและความเสถียรของธุรกรรม และระบบควบคุมภายในของผู้ถูกลงโทษ CC-27010 Internet Security Management "(10) มาตรฐานที่เกี่ยวข้องกับคุณภาพบริการสั่งซื้อทางอินเทอร์เน็ต: เมื่อบริษัทให้บริการธุรกิจสั่งซื้อทางอินเทอร์เน็ตโดยคำนึงถึงการบริการลูกค้า คุณภาพ ควรกำหนดมาตรฐานคุณภาพบริการสั่งซื้อทางอินเทอร์เน็ต มาตรฐานที่เกี่ยวข้องสำหรับคุณภาพบริการสั่งซื้อควรมีประเด็นสำคัญดังต่อไปนี้: 1. ความปลอดภัยของธุรกรรม... 2. ความเสถียรของธุรกรรมและความพร้อมใช้งานของระบบ..." ไม่เป็นไปตามข้อบังคับ (2) ผู้ถูกลงโทษล้มเหลวในการกำหนดขั้นตอนการปฏิบัติงานมาตรฐานสำหรับการกู้คืนความล้มเหลวของระบบบัตรกำนัล นำไปใช้และเก็บบันทึกและจัดการการดำเนินงานอย่างต่อเนื่องของระบบควบคุมภายใน cc-30000 ของผู้ถูกลงโทษ "(2) หารือกับเจ้าหน้าที่หน่วยธุรกิจเกี่ยวกับสถานการณ์ผิดปกติที่สำคัญ เมื่อเกิดขึ้น ตามเวลาต่อไปนี้ ให้พิจารณาประเภทความต้องการในการปฏิบัติงานของระบบในขณะนั้น ระดับธุรกิจที่ได้รับผลกระทบ และมาตรการฉุกเฉินที่บุคลากรที่เกี่ยวข้องควรใช้ และกำหนดการสำรองข้อมูล โดยต้องร่วมมือร่วมมือโดยต้องมีมาตรฐานการกู้คืนระบบคอมพิวเตอร์ที่ขัดข้องด้วย ควรปฏิบัติตามขั้นตอนการปฏิบัติงานและบันทึกข้อมูลไว้” ไม่เป็นไปตามกฎระเบียบ (3) ผู้ถูกลงโทษล้มเหลวในการทดสอบความสามารถของพารามิเตอร์ในกลไกการเชื่อมต่อระหว่างระบบบัตรกำนัลและฐานข้อมูลและไม่สามารถประเมินความต้องการทรัพยากรพารามิเตอร์ล่วงหน้าส่งผลให้โปรแกรมไม่สามารถทำงานได้ (13) แอปพลิเคชัน การจัดการการเปลี่ยนแปลงระบบ 2. ก่อนที่ระบบแอปพลิเคชันจะออนไลน์... จำเป็นต้องกำหนดแผนการกำหนดค่าระบบแอปพลิเคชัน รวมถึงรายการต่อไปนี้: (2) การวางแผนและการทดสอบกำลังการผลิต" ไม่เป็นไปตามกฎระเบียบ (4) ผู้ถูกลงโทษใช้เพียงบัญชีเดียวในการดำเนินการทดสอบการตรวจสอบตราประทับในเวลาที่ต่างกันต่อนาทีและไม่ได้ดำเนินการทดสอบโดยใช้บัญชีที่แตกต่างกันในการดำเนินการตรวจสอบตราประทับในเวลาเดียวกัน ไม่สามารถประเมินความเหมาะสมได้อย่างถูกต้อง ความจุของระบบคอมพิวเตอร์และการทดสอบความเครียดไม่สมบูรณ์ ส่งผลให้ ○ เกิดความผิดปกติของระบบธุรกรรมในวันที่ ○○ เดือน ○○ ○ นอกจากนี้ มาตรการปรับปรุงที่เกี่ยวข้องที่เสนอใน ○○ เดือน ○○ ○○ ไม่ได้ดำเนินการเพื่อจัดสรรทรัพยากรระบบคอมพิวเตอร์ให้เพียงพอ ประสิทธิภาพการดำเนินการระบบใบรับรองของ Grant Thornton และปัญหาประสิทธิภาพเกิดขึ้นอีกครั้งเมื่อ ○○ ปี ○ การตอบสนองช้าและข้อบกพร่องอื่น ๆ ไม่สอดคล้องกับระบบควบคุมภายในของผู้ถูกลงโทษ cc-27020 ระบบคอมพิวเตอร์ และการจัดการความปลอดภัยในการปฏิบัติงาน "(5) บริษัท (นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า) ควรติดตั้งระบบคอมพิวเตอร์ที่มีความจุเพียงพอที่จำเป็นสำหรับการดำเนินธุรกิจ", " (6) ระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัท (นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า) ควรจัดให้มี กลไกและขั้นตอนการประเมินขีดความสามารถของระบบคอมพิวเตอร์และมาตรการรักษาความปลอดภัยภายในอย่างสม่ำเสมอ (อย่างน้อยปีละครั้ง) หรือโดยมอบหมายให้องค์กรวิชาชีพภายนอกดำเนินการทดสอบความเครียดเกี่ยวกับขีดความสามารถของระบบอย่างสม่ำเสมอและเก็บรักษาไว้ บันทึก " ไม่เป็นไปตามข้อบังคับ 3. การละเมิดที่ระบุไว้ข้างต้น ได้แก่ รายงานการตรวจสอบของ Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. ลงวันที่ ○○ เดือน ○○ จดหมายลงวันที่ ○○ ของปีเดียวกัน และคำให้การของบุคคลที่ถูกลงโทษเมื่อ ○○ เดือน ○○ และ ○○ ตามความเห็นที่เป็นลายลักษณ์อักษร การลงโทษตามมาตรา 100 วรรค 1 และมาตรา 119 วรรค 1 วรรค 2 ของพระราชบัญญัติการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปตามที่ตั้งใจไว้ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องชำระค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: 國泰期貨股份有限公司 (บุคคลที่รับชำระหนี้ได้: นาย ○○ ตัวแทน) สำเนา: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (นาย ○○ ตัวแทน) Futures Business Association of the Republic of China (นางสาว ○○ ตัวแทน) หลักทรัพย์ และสำนักงานสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาคม (นางสาว○○ ผู้แทน) สำนักงานบัญชี) สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานเลขานุการ) สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (กลุ่มจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) สำเนา: สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (กลุ่มจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ของสมาคมแห่งนี้