เหตุผลในการสำรวจ

เมื่อเร็ว ๆ นี้ทีมตรวจสอบได้รับโทรศัพท์จากนักลงทุนเป็นจำนวนมากด้วยความหวังว่าจะมีโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาตของนิวซีแลนด์จำนวนมากซึ่งมีที่อยู่ที่แท้จริงไม่น่าจะขัดแย้งกับที่หน่วยงานกำกับดูแลเปิดเผย ตามคำติชมของพวกเขาเจ้าหน้าที่สอบสวนตัดสินใจไปเยี่ยม บริษัท ที่ได้รับอนุญาตของนิวซีแลนด์ CHARTER เพื่อเข้าใจสถานการณ์อย่างชัดเจน

อาคาร บริษัท

ตามข้อมูลด้านกฎระเบียบที่อยู่ของ บริษัท ที่ได้รับอนุญาตของนิวซีแลนด์ CHARTER คือ: ชั้น 27, Pwc Tower, 188 Quay Street Auckland 1010 เจ้าหน้าที่สอบสวนเยี่ยมชมสถานที่ดังกล่าว

ด้วยความช่วยเหลือของการนำทางเจ้าหน้าที่ตรวจสอบพบว่า FWC Plaza อันงดงามเป็นข้อมูลด้านกฎระเบียบที่แสดงให้เห็นโดยไม่มีอุปสรรคใด ๆ

พิเศษ

พวกเขาได้เรียนรู้จากคำแนะนำที่ชั้นล่างว่าอาคารทั้ง 25 ชั้นนั้นเป็น บริษัท ซอฟต์แวร์ชื่อ BMC ไม่มีข้อมูลเกี่ยวกับ บริษัท CHARTER . ในขณะนี้พวกเขาต้องการสอบถามแผนกต้อนรับว่า CHARTER ตั้งสำนักงานอยู่ที่ชั้น 27 พวกเขาพบว่าไม่มีใครเลย

สรุป

มันได้รับการพิสูจน์โดยการตรวจสอบในสถานที่ของพนักงานว่าที่อยู่ที่แท้จริงของโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาตของนิวซีแลนด์ CHARTER ไม่สอดคล้องกับที่ประกาศโดยหน่วยงานกำกับดูแล แม้ว่าโบรกเกอร์จะมีใบอนุญาต MM ที่ออกโดย ASIC แต่ใบอนุญาตของ Financial Service Corporate (หมายเลข 348606) ที่ออกโดย FSPR นั้นถือเป็นการแสดงให้เห็นว่ามีนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนมาก