เหตุผลการตรวจสอบ

เมื่อเร็ว ๆ นี้นักลงทุนจำนวนมากทำการโทรศัพท์ไปยังทีมตรวจสอบเพื่อแสดงความหวังว่าทีมตรวจสอบจะเปิดเผยโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาตของออสเตรเลียจำนวนมากซึ่งมีที่อยู่ที่แท้จริงไม่สอดคล้องกับที่บันทึกไว้โดยหน่วยงานกำกับดูแล เจ้าหน้าที่ตรวจสอบตัดสินใจที่จะเยี่ยมชมโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาตของออสเตรเลีย Monex Securities เพื่อรับข้อมูลมือแรกมากขึ้น

สำนักงาน

ตามข้อมูลข้อบังคับที่อยู่ของ บริษัท ที่ได้รับอนุญาตของออสเตรเลีย Monex Securities คือ: ระดับ 'Bond 2, 36 Hickson Road, Sydney NSW 2000 เจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ไปที่นั้น

บุคลากรตรวจสอบพบอาคารที่อยู่ระหว่างการตกแต่งได้ง่ายตามที่กำหนดโดยข้อมูลการควบคุม

โดยไม่คาดคิดเจ้าหน้าที่ตรวจสอบพบข้อสังเกตจากภายนอกและเรียนรู้จากสิ่งนั้น Monex Securities มีสำนักงานในระดับ 2

รูปเด่น

เมื่อเข้าไปในอาคารเจ้าหน้าที่ตรวจสอบจะเห็นต้นคริสต์มาสที่สวยงามและกล่องจดหมายแถวหนึ่งทันที ขั้นตอนการตรวจสอบเดินไปที่ระดับ 2 แต่ไม่พบสำนักงานของนายหน้า เพื่อให้แน่ใจว่านายหน้ามีสำนักงานในอาคารนี้เจ้าหน้าที่ตรวจสอบสอบถามพนักงานต้อนรับและบอกกับนายหน้าว่าย้ายไปแล้ว

ข้อสรุป

มันได้รับการยืนยันหลังจากการสำรวจภาคสนามของบุคลากรการตรวจสอบที่อยู่ที่แท้จริงของนายหน้า Monex Securities สำนักงานในออสเตรเลียไม่สอดคล้องกับที่อยู่ข้อบังคับ แม้ว่าโบรกเกอร์จะมีใบอนุญาตเต็มรูปแบบ (RN: 363972) ที่ออกโดย ASIC นักลงทุนควรให้ความสนใจกับการเปลี่ยนแปลงใด ๆ ในข้อมูลกฎระเบียบเกี่ยวกับนายหน้าเพื่อหลีกเลี่ยงการสูญเสียเงินเนื่องจากบุคลากรการตรวจสอบไม่มีข้อมูลมือแรกเกี่ยวกับโบรกเกอร์ โบรกเกอร์ย้ายไปแล้ว บุคลากรการตรวจสอบจะไปยังที่อยู่ใหม่ของนายหน้าในเวลาอื่นและในเวลานั้นจะมีข้อมูลมือแรกเพิ่มเติมเกี่ยวกับนายหน้า