เหตุผลการตรวจสอบ

เมื่อเร็ว ๆ นี้นักลงทุนจำนวนมากทำการโทรศัพท์ไปยังทีมตรวจสอบเพื่อแสดงความหวังว่าทีมตรวจสอบจะเปิดเผยโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาตของออสเตรเลียจำนวนมากซึ่งมีที่อยู่ที่แท้จริงไม่สอดคล้องกับที่บันทึกไว้โดยหน่วยงานกำกับดูแล เพื่อตอบสนองต่อคำขอของนักลงทุนเจ้าหน้าที่ตรวจสอบจึงตัดสินใจที่จะเยี่ยมชมโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาตของออสเตรเลีย Smart Markets เพื่อรู้ว่าเกิดอะไรขึ้น

อาคารสำนักงาน

ตามการลงทะเบียนกฎระเบียบโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาตของออสเตรเลีย Smart Markets ตั้งอยู่ที่ Tower 3 'Level 25, 300 Barangaroo Avenue, Barangaroo NSW 2000 เจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ไปที่นั้น

ด้วยความช่วยเหลือของการนำทางแผนที่เจ้าหน้าที่ตรวจสอบสามารถค้นพบอาคารหลักที่อยู่ติดกับ Darling Harbour ได้อย่างง่ายดาย อาคารแห่งนี้ยังเป็นที่ตั้งของสถาบันการเงินที่มีชื่อเสียงระดับโลกอีกมากมาย

เจ้าหน้าที่ตรวจสอบเข้าไปในล็อบบี้ผ่านประตูหมุนและเรียนรู้จากคู่มือพื้นว่าพื้นที่อ้างถึงในการลงทะเบียนกฎระเบียบถูกครอบครองโดยสำนักงานที่ใช้ร่วมกันของ Victory เนื่องจากชื่อ บริษัท จำนวนมากบนไกด์นำเที่ยวและจำนวนผู้คนที่เดินทางผ่านสถานที่นี้อาจจะเป็นการคาดเดาที่ปลอดภัยว่าปลอกคอสีขาวจำนวนมากทำงานที่นี่

ภาพถ่ายเด่น

หากต้องการทราบว่า Smart Markets ทำงานในสำนักงานที่ใช้ร่วมกันพนักงานตรวจสอบไปที่ชั้น 25 โดยใช้ลิฟต์และยืนยันว่าทั้งชั้นถูกครอบครองโดยสำนักงานที่ใช้ร่วมกัน เจ้าหน้าที่ตรวจสอบพูดคุยกับพนักงานต้อนรับที่สำนักงานที่ใช้ร่วมกันและพบว่า Smart Markets ไม่มีสำนักงานอยู่ที่นี่

ข้อสรุป

มันได้รับการยืนยันหลังจากการสำรวจภาคสนามของเจ้าหน้าที่ตรวจสอบว่าที่อยู่ที่แท้จริงของ Smart Markets สำนักงานในออสเตรเลียไม่สอดคล้องกับที่บันทึกไว้โดยหน่วยงานกำกับดูแล ใบอนุญาตเต็มรูปแบบของโบรกเกอร์ (RN: 439907) ที่ออกโดย ASIC ถูกสงสัยว่าถูกโคลน