تقوم FINRA بفرض غرامات على Corinthian للسماح للمدير التنفيذي و CCO بالإشراف على التداول الخاص بهما

وافقت شركة Corinthian Partners، LLC على دفع غرامة قدرها 10000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).

من مارس 2018 إلى أبريل 2019 ، فشل Corinthian في إنشاء وصيانة وإنفاذ نظام إشرافي ، بما في ذلك الإجراءات الإشرافية المكتوبة (WSPs) ، المصممة بشكل معقول لمنع مديري الشركات من الإشراف على تداولهم. نتيجة لذلك ، سمح كورينثيان للمدير التنفيذي ورئيس مجلس الإدارة بالإشراف على تداولهم في الحسابات التي يديرونها بشكل مشترك. بموجب ما سبق ، انتهكت الشركة قواعد FINRA 3110 و 2010.

اعتبارًا من مارس 2018 ، وحتى أبريل 2019 ، قام الرئيس التنفيذي والمدير التنفيذي بإدارة حسابات العملاء بشكل مشترك وتقسيم العمولات بالتساوي. قدم الرئيس التنفيذي أو CCO موافقة إشرافية على جميع التداولات في الحسابات. تعكس سجلات الشركة أنه كان هناك إجمالي 488 صفقة تم إجراؤها في تلك الحسابات.

بالنسبة لصفقتين ، دخل المدير التنفيذي الصفقات ووافق عليها. بالنسبة للصفقات الـ 486 المتبقية ، لم تستطع مراقبة الشركة التمييز بين من دخل الصفقات ، بين الرئيس التنفيذي ومدير الصفقات ، وبالتالي لم يتمكن من ضمان عدم تداولاتهم ذاتية الإشراف التي دخلوها.

خلال تلك الفترة ، لم يحدد WSPs الخاص بـ Corinthian الشخص المسؤول عن مراجعات التداول بالاسم أو المسمى الوظيفي ولم يعينوا تداولات الرئيس التنفيذي أو CCO إلى مدير رئيسي مختلف حتى لا يكونوا تداولات ذاتية الإشراف التي دخلوها.

بالإضافة إلى ذلك ، فشل WSPs في عكس استخدام الشركة للمراقبة الآلية والمراجعة الإلكترونية للصفقات من قبل مدير الشركة. بدلاً من ذلك ، احتوت WSPs الخاصة بالشركة على مراجع قديمة لمراجعات يدوية متوقفة عن النشافات التجارية.

لذلك ، انتهك كورنثيان قواعد FINRA 3110 (أ) و (ب) و 2010.

علاوة على الغرامة البالغة 10 آلاف دولار ، وافق المدعى عليه على توجيه اللوم.

حول WikiFX

WikiFX عبارة عن منصة للبحث عن المعلومات المالية للشركات في جميع أنحاء العالم، واجبها الأساسي هو إعطاء منظمات تداول العملات الأجنبية المدرجة مع البحث عن المعلومات الأساسية، والبحث عن الترخيص التنظيمي، وتقييم الائتمان، وتحديد المنصة، وغيرها من الخدمات.

تحتوي WikiFXعلى تفاصيل أكثر من 40,000 وسيط فوركس عالمي، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت (https://www.WikiFX.com/ar)

أو يمكنك تنزيل تطبيقWikiFXمجانًا من خلال هذا الرابط (https://www.WikiFX.com/ar/download.html)

يعمل تطبيقWikiFXبشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.