Financial Conduct Authority

FXCMGroßbritannien hat der FCA auch nicht mitgeteilt, dass die US-Behörden einen anderen Teil der untersuchen FXCM Gruppe für das gleiche Fehlverhalten. dafür hat die fca gesorgt FXCM Die Kunden von uk werden vollständig entschädigt, wobei das Guthaben automatisch auf ihre Konten überwiesen wird. David Lawton, Director of Markets der FCA, sagte: „Wenn Verbraucher aufgrund von schlechtem Verhalten verlieren, untergräbt das das Vertrauen in die Integrität unserer Märkte. die fca wird alle ihr zur verfügung stehenden instrumente – aufsicht, regelsetzung und durchsetzung – einsetzen, um sicherzustellen, dass firmen interessenkonflikte oder das ihnen entgegengebrachte vertrauen ihrer kunden nicht ausnutzen.“ Tracey Mcdermott, Direktorin für Durchsetzung und Finanzkriminalität der FCA, sagte: „Nicht nur FXCM uk seine kunden nicht fair behandelt oder unsere regeln nicht korrekt anwendet, bin ich besonders enttäuscht darüber, dass es im umgang mit der fca nicht transparent war. Wir erwarten von allen Unternehmen, dass sie die Kunden in den Mittelpunkt ihres Geschäfts stellen, und wir haben Maßnahmen ergriffen, um sicherzustellen, dass dies für unsere Kunden gilt FXCM Großbritannien wird Wiedergutmachung erhalten.“ FXCM uk platzierte außerbörsliche Devisengeschäfte, bekannt als Rolling-Spot-Forex-Kontrakte, im Namen von Kleinanlegern, die dann von einem anderen Teil des ausgeführt wurden FXCM Gruppe. zwischen august 2006 und dezember 2010, die FXCM Die Gruppe behielt Gewinne aus günstigen Marktbewegungen zwischen dem Zeitpunkt der Auftragserteilung FXCM uk und hingerichtet durch die FXCM Gruppe, während etwaige Verluste vollständig an die Kunden weitergegeben wurden – eine Praxis, die als asymmetrische Preisverschiebung bekannt ist. FXCM uk versäumte es auch zu überprüfen, ob seine Orderausführungssysteme effektiv waren und ob seine Orderausführungsrichtlinien den fca-Regeln zur bestmöglichen Ausführung entsprachen. Diese Regeln verlangen von Firmen, dass sie angemessene Schritte unternehmen, um das bestmögliche Geschäft für ihre Kunden zu erzielen. die fca erwartet auch von den unternehmen, dass sie ihre kunden fair behandeln (fca-prinzip 6) – FXCM uk blieb hinter diesen beiden Standards zurück. im juli 2010 leiteten die us-behörden eine untersuchung ein FXCM 's Geschäft in den USA. obwohl leitende Angestellte der FXCM Gruppe saß im Vorstand von FXCM uk und wusste von der Untersuchung, FXCM uk versäumte es, die fca zu alarmieren. dies verstieß gegen die anforderung der fca, dass firmen offen und kooperativ mit der aufsichtsbehörde sein müssen (fca-prinzip 11). nach bekanntwerden der untersuchung im august 2011 schaltete sich die fca zur prüfung ein FXCM uk und sichere Rechtsbehelfe für betroffene Verbraucher. Die FCA führt eine thematische Überprüfung der Ausführungspraktiken von Firmen durch, einschließlich der Art und Weise, wie Dienstleistungen gegenüber Kunden beschrieben werden, und Vorkehrungen für die Ausführung und Überprüfung von Aufträgen. die fca rechnet damit, die ergebnisse bis ende des zweiten quartals 2014 zu veröffentlichen.