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Financial Services Agency

Jahr 2000Von der Regierung reguliert

Financial Services Agency (FSA) überwacht alle Finanzdienstleister, einschließlich Broker, in Japan. Das ultimative Ziel der japanischen FSA ist es, das Finanzsystem des Landes aufrechtzuerhalten und seine Stabilität zu gewährleisten. Es ist auch für den Schutz von Wertpapierinvestoren, Versicherungsnehmern und Einlegern verantwortlich. Es erreicht seine Ziele auf verschiedene Weise, einschließlich Planung und Politikgestaltung, Beaufsichtigung von Finanzdienstleistern, Überwachung von Wertpapiergeschäften und Inspektion von Finanzinstituten im privaten Sektor. Bei der Gründung der FSA handelte es sich lediglich um eine Verwaltungsbehörde. Seine Zuständigkeiten wurden jedoch im Jahr 2001 erweitert, als es der externe Vertreter des Kabinetts von Japan wurde. Es übernahm die Verantwortung des Ausschusses für Finanzrekonstruktion und übernahm auch die Verantwortung für gescheiterte Finanzinstitute. Heute ist die FSA Japan dem japanischen Finanzminister gegenüber rechenschaftspflichtig und verfügt über ein weites Verantwortungsspektrum.

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Warning Geschäftsanpassung
Zusammenfassung der Offenlegung
  • Offenlegungsabgleich Abgleich der Zulassungsnummer
  • Offenlegungszeit 2004-07-07
  • Grund der Bestrafung Unzureichende Verwaltung von Unternehmensinformationen, um unlauteren Handel zu verhindern
Offenlegungsdetails

Verwaltungsklage gegen Tokai Tokyo Securities Co., Ltd.

7. Juli 2004 Finanzdienstleistungsagentur Tokai Tokyo Verwaltungsverfahren gegen Aktiengesellschaften 1. Tokai Tokyo Als Ergebnis der Prüfung durch die Securities and Exchange Surveillance Commission wurden folgende Tatbestände von Rechtsverstößen festgestellt und eine Verwaltungsmaßnahme empfohlen (öffnet am 30.06.2004 in neuem Fenster). Unzureichende Verwaltung von Unternehmensinformationen zur Verhinderung von unlauterem Handel Das Unternehmen ist bestrebt, unlauteren Handel zu verhindern. Da jedoch der Leiter der Finanzabteilung von Nagoya (im Folgenden als „Mitarbeiter“ bezeichnet) usw. keine Unternehmensinformationen bezüglich des Aktiensplits des Emittenten von außerbörslich gehandelten Wertpapieren an das Marktüberwachungsamt gemeldet hat, etc., hat die Handelsüberwachungsstelle keine angemessenen Maßnahmen ergriffen, um solche Informationen zu verwalten. Darüber hinaus hat der Mitarbeiter diese Informationen und Unternehmensinformationen im Zusammenhang mit dem Aktiensplit des Emittenten anderer vom Unternehmen gehaltener außerbörslicher Wertpapiere an den Direktor und Vertriebsleiter von Iida Securities Co., Ltd. Auf diese Weise hat das Unternehmen keine angemessenen Maßnahmen in Bezug auf die Verwaltung von Unternehmensinformationen ergriffen und arbeitet unter Bedingungen, die als unzureichend erachtet werden, um unlauteren Umgang mit Unternehmensinformationen zu verhindern. Das oben genannte Verhalten der Gesellschaft wird als Geschäftshandlung anerkannt, die unter Artikel 10, Punkt 4 der Cabinet Office Ordinance Concerning Act Regulations usw. von Wertpapiergesellschaften gemäß Artikel 43, Punkt 2 des Wertpapier- und Börsengesetzes fällt. 2. Auf der Grundlage des oben Gesagten wurden heute die folgenden administrativen Maßnahmen gegen das Unternehmen ergriffen. Business Improvement Order (1) Verbesserung und Stärkung des internen Kontrollsystems, Verbesserung des Verständnisses von Gesetzen und Vorschriften durch Führungskräfte und Mitarbeiter und gründliche Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften. (2) Formulierung und Umsetzung von Maßnahmen zur Rezidivprävention und Klärung der Zuständigkeit.
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