Financial Services Agency

3. August 2012 Finanzdienstleistungsagentur NOMURA Verwaltungsverfahren gegen Aktiengesellschaften 1. NOMURA Als Ergebnis einer Inspektion durch die Securities and Exchange Surveillance Commission der Aktiengesellschaft (im Folgenden „Gesellschaft“ genannt) wurden folgende Tatbestände von Rechtsverstößen festgestellt und am 31. Juli 2012 eine Empfehlung zur Verfolgung ausgesprochen Verwaltungshandlung wurde gebrochen. ○ In unserem Unternehmen ergreifen wir nicht die notwendigen und angemessenen Maßnahmen, um unlauteren Handel bei der Verwaltung von Unternehmensinformationen im Zusammenhang mit dem öffentlichen Angebot neuer Aktien zu verhindern, wie unten beschrieben andere transaktionen wurden erfasst. (1) Geschäftsbetriebsstatus, sofern erforderlich und keine angemessenen Maßnahmen ergriffen werden, um unlauteren Handel in Bezug auf die Verwaltung von Unternehmensinformationen im Zusammenhang mit dem öffentlichen Angebot zu verhindern. Die interne Kontrollabteilung war zu zuversichtlich, dass die Entwicklung und der Betrieb des Unternehmensinformationsmanagementsystems angemessen waren es konnten keine Probleme auftreten Es wurde erkannt, dass die Check-and-Balance-Funktion nicht ausreichend ausgeübt wurde, wie etwa eine unzureichende Erfassung der Ist-Situation und die Bestätigung der Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften. Darüber hinaus haben die Führungskräfte und Mitarbeiter, die für die Einrichtung und den Betrieb eines Rechtskonformitätssystems und eines ordnungsgemäßen Managementsystems für Unternehmensinformationen verantwortlich sind, nicht die Anerkennung erfahren, die angesichts ihrer Verantwortung erforderlich sein sollte, und haben von Anfang bis Ende unzureichend reagiert nicht die Rolle erfüllt hat, die von einem Betreiber von Finanzinstrumenten und einem Gatekeeper für den Markt erforderlich ist, um das Problem frühzeitig zu erkennen und zu analysieren und angemessene Maßnahmen im Lichte des Sinns und Zwecks des Finanzinstrumente- und Börsengesetzes zu ergreifen. Institution zur Übermittlung von Informationen über die chinesische Mauer hinaus Mitarbeiter der Vertriebsabteilung von Investoren implementierten gründlich ein gewinnorientiertes Verkaufssystem innerhalb der Abteilung, was zu einem Mangel an Bewusstsein für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften innerhalb der Abteilung und einem öffentlichen Angebot von Kapital führte dazu war unvollständig. Mitarbeiter der Vertriebsabteilung für institutionelle Investoren haben eine einfache Idee, dass es in Ordnung ist, den Namen eines Unternehmens zu erraten, ohne nach dem Namen des Unternehmens zu fragen.Es ist zur Norm geworden, Unternehmensinformationen im Zusammenhang mit einem Projekt oder Informationen, die dies können, aktiv zu beschaffen verwendet werden, um auf den Namen einer Marke zu schließen und ihn in Verkaufsaktivitäten zu verwenden. C. Aktive Beschaffung von Informationen von der Sales-Seite an interne Analysten Institutionelle Investoren Hedgefonds-Verantwortliche in der Sales-Abteilung kontaktierten regelmäßig interne Analysten, um Informationen im Zusammenhang mit öffentlichen Angeboten zu erhalten, die bekannt sein könnten, und führten öffentliche Angebote durch. Wir haben aktiv Unternehmensinformationen im Zusammenhang mit Kapitalerhöhungsprojekten eingeholt. Darüber hinaus reagierten einige interne Analysten lediglich auf den Status der Überprüfungen durch die Handelsverwaltungsabteilung in Bezug auf Emissionen, die für ein öffentliches Angebot vorgesehen waren. d) Informationsaustausch innerhalb der Vertriebsabteilung für institutionelle Anleger Innerhalb der Vertriebsabteilung für institutionelle Anleger sollten in Bezug auf Unternehmensinformationen im Zusammenhang mit öffentlichen Angeboten, die von Mitarbeitern erworben wurden, bei der Erwähnung des Namens des Unternehmens Bemerkungen wie „gemunkelt“ hinzugefügt werden kein Problem, wenn wir dies taten, und Informationen zu Unternehmen im Zusammenhang mit öffentlichen Angeboten wurden innerhalb der Abteilung ausgetauscht. (2) Kundenwerbung durch Bereitstellung von unternehmensbezogenen Informationen für den Verkauf und Kauf von Wertpapieren und andere Transaktionen usw. und andere unangemessene Geschäftsvorgänge (a) Direktor a, der ständig unternehmensbezogene Informationen von der Abteilung Holdinggesellschaft einholte -bezogene Informationen, offengelegte unternehmensbezogene Informationen im Zusammenhang mit dem öffentlichen Angebot von Aktien von Unternehmen A (im Folgenden als „Informationen von Unternehmen A“ bezeichnet). Unternehmen A und beantragt das öffentliche Angebot neuer Aktien, indem es Kunden Informationen über Unternehmen A zur Verfügung stellt, bevor die Informationen über Unternehmen A veröffentlicht wurden. Darüber hinaus wird anerkannt, dass Manager a einen anderen Kunden aufgefordert hat, den Erwerb neuer öffentlich angebotener Aktien von Unternehmen A zu beantragen, indem er anderen Kunden Informationen über Unternehmen A zur Verfügung gestellt hat, bevor die Informationen über Unternehmen A veröffentlicht wurden. (b) Mitglied c, das Unternehmensinformationen im Zusammenhang mit dem öffentlichen Angebot von Aktien von Unternehmen B erhalten hat (im Folgenden als „Informationen von Unternehmen B“ bezeichnet), stellt dem Kunden Informationen von Unternehmen B zur Verfügung, bevor die Informationen von Unternehmen B veröffentlicht werden wird anerkannt, dass er einen Antrag auf den Erwerb neuer öffentlich angebotener Aktien von Unternehmen B gestellt hat, indem er diese zur Verfügung gestellt hat. (c) Nach dem Sammeln von Informationen von internen Analysten usw. und dem Einholen von Unternehmensinformationen im Zusammenhang mit dem öffentlichen Angebot von Aktien von Unternehmen C (im Folgenden als „Informationen von Unternehmen C“ bezeichnet) wird das d-Mitglied den Kunden darüber informieren, dass Unternehmen C Es wird anerkannt, dass er zum Handel mit Aktien von Unternehmen C aufgefordert hat, indem er Informationen über Unternehmen C bereitgestellt hat, bevor diese veröffentlicht wurden. B. Andere unangemessene Geschäftstätigkeiten (a) Es gab mehrere Fälle, in denen eine hohe Wahrscheinlichkeit bestand, dass Kunden durch die Bereitstellung von Unternehmensinformationen im Zusammenhang mit dem öffentlichen Angebot von neuem Kapital angeworben wurden. (b) Es wurden mehrere Fälle identifiziert, in denen die Möglichkeit bestand, dass Unternehmensinformationen im Zusammenhang mit öffentlichen Angeboten an Kunden weitergegeben wurden. In Bezug auf die Tatsache, dass die tatsächlichen Bedingungen von (1) und (2) oben nicht verstanden wurden, wurde eine effektive Verwaltung und Überwachung des Verwaltungssystems für Unternehmensinformationen durch die Unternehmensleitung nicht ausreichend durchgeführt, und das Geschäftsverwaltungssystem war unzureichend ... erkannte, dass es nichts war. Darüber hinaus ergreift das Managementsystem für Unternehmensinformationen im Zusammenhang mit öffentlichen Angeboten wie (1) und (2) B oben in unserem Unternehmen keine erforderlichen und angemessenen Maßnahmen zur Verhinderung unlauteren Handels und fällt unter Artikel 123, Absatz 1, Punkt 5 der Verordnung des Kabinetts über das Geschäft mit Finanzinstrumenten usw. auf der Grundlage von Artikel 40, Punkt 2 des Gesetzes über Finanzinstrumente und Börsen. Darüber hinaus ist die Anwerbung von Kunden durch die Bereitstellung von unternehmensbezogenen Informationen für den Verkauf und Kauf von Wertpapieren und andere Transaktionen wie in (2) a oben unter Umständen untersagt, wenn Mängel im Managementsystem für unternehmensbezogene Informationen bei erkannt werden Es wird als Unternehmensakt anerkannt und fällt unter Artikel 117, Absatz 1, Punkt 14 der Kabinettsverordnung über das Geschäft mit Finanzinstrumenten usw., basierend auf Artikel 38, Punkt 7 des Gesetzes über Finanzinstrumente und Börsen ein Ding. 2. Auf der Grundlage des Vorstehenden wurden heute die folgenden administrativen Maßnahmen gegen unser Unternehmen ergriffen. ○ Anordnung zur Geschäftsverbesserung gemäß § 51 des Finanzinstrumente- und Börsengesetzes (1) Gewährleistung der Umsetzung und Festlegung von Wiederholungspräventionsmaßnahmen im internen Untersuchungsbericht. (2) Berichten Sie regelmäßig über den Stand der Umsetzung der Maßnahmen zur Rückfallprävention. (3) Überprüfen Sie regelmäßig die Wirksamkeit von Maßnahmen zur Rückfallprävention und berichten Sie über die Überprüfungsergebnisse. (Anmerkung) Wenn sich bei der Überprüfung herausstellt, dass ein Artikel unzureichend ist, müssen der Grund und die Verbesserungsrichtlinien angegeben werden. (4) Bezüglich (1) bis (3) oben ist die Frist für den ersten Bericht der 10. August (Freitag). Danach beträgt die Frist 15 Tage nach Quartalsende. Unabhängig von der oben genannten Frist sollten Berichte nach Bedarf eingereicht werden.