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National Futures Association
Jahr 1982Von der Regierung reguliert
National Futures Association (NFA) ist die branchenweite Selbstregulierungsorganisation für die US-amerikanische Derivateindustrie und bietet innovative und effektive Regulierungsprogramme. NFA wurde von CFTC als eingetragener Terminwarensverband benannt und bemüht sich täglich, die Integrität der Derivatemärkte zu gewährleisten, Anleger zu schützen und sicherzustellen, dass die Mitglieder ihren aufsichtsrechtlichen Pflichten nachkommen.
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Zusammenfassung der Offenlegung
- Offenlegungsabgleich offizielle URL-Übereinstimmung
- Offenlegungszeit 2021-08-05
- Strafbetrag $ 150,000.00 USD
- Grund der Bestrafung Der Ausschuss stellte fest, dass TPFS es versäumt hat, vollständige, vollständige und systematische Aufzeichnungen über alle Transaktionen im Zusammenhang mit dem Geschäft von TPFS, dem Handel mit Rohstoffinteressen, zu führen.
Offenlegungsdetails
Die NFA ordnet an, dass New York, New York, der Introducing Broker Tullett Prebon Financial Services LLC, eine Geldstrafe von 150.000 US-Dollar zahlt
zur sofortigen veröffentlichung am 05. august 2021 für weitere informationen wenden sie sich bitte an: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders new york, ny einführender Makler Tullett Prebon Financial Services LLC muss am 5. August in Chicago eine Geldstrafe von 150.000 US-Dollar zahlen – NFA hat New York, New York, als Introducing Broker angeordnet Tullett Prebon Financial Services llc (tpfs) zur Zahlung einer Geldstrafe von 150.000 US-Dollar. die entscheidung des business conduct committee (bcc) der nfa basiert auf einer beschwerde des bcc und einem Vergleichsangebot der tpfs, in dem sie die vorwürfe weder einräumte noch dementiert. Der Ausschuss stellte fest, dass tpfs es versäumt hatte, vollständige, vollständige und systematische Aufzeichnungen über alle Transaktionen im Zusammenhang mit dem Geschäft von tpfs mit Rohstoffinteressen zu führen. Der Ausschuss stellte außerdem fest, dass tpfs die Aufzeichnungen seiner Mitarbeiter nicht beaufsichtigte und die Kommunikation seiner verbundenen Personen nicht überprüfte und beaufsichtigte. Der vollständige Text der Beschwerde und Entscheidung kann auf der Website der NFA eingesehen werden.
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Anhang
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