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Cayman Islands Monetary Authority

Jahr 1997Von der Regierung reguliert

Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) wurde am 1. Januar 1997 als Körperschaft nach dem Gesetz über die Währungsbehörde gegründet. Die CIMA ist aus dem Zusammenschluss der Finanzaufsichtsbehörde der Regierung der Cayman Islands und des Cayman Islands Currency Board hervorgegangen über die früheren Zuständigkeiten, Pflichten und Tätigkeiten dieser beiden Stellen, zu denen die Ausgabe und Rücknahme von Währungen der Kaimaninseln und die Verwaltung von Währungsreserven gehören; die Regulierung und Überwachung von Finanzdienstleistungen, die Überwachung der Einhaltung von Geldwäschevorschriften, die Herausgabe eines Regulierungshandbuchs zu Richtlinien und Verfahren sowie die Herausgabe von Regeln und Grundsatzerklärungen und Leitlinien; Unterstützung der überseeischen Regulierungsbehörden, einschließlich der Durchführung von Absichtserklärungen zur Unterstützung der konsolidierten Beaufsichtigung und Beratung der Regierung in Währungs-, Regulierungs- und Kooperationsfragen.

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Sanction Bußgeld
Zusammenfassung der Offenlegung
  • Offenlegungsabgleich Namensübereinstimmung
  • Offenlegungszeit 2022-02-18
  • Strafbetrag $ 317,973.40 USD
  • Grund der Bestrafung Verstöße gegen das Geldwäschegesetz
Offenlegungsdetails

Die Währungsbehörde der Kaimaninseln verhängt gegen Lion Brokers Limited eine Geldstrafe von 261.990,72 CI$

Bußgelder der Geldbehörde der Cayman-Inseln Lion Brokers Limited 261.990,72 ci$ Vollstreckungsbescheide Datum: Freitag, 18. Februar 2022 Die Währungsbehörde der Kaimaninseln (die „Behörde“) hat nach eigenem Ermessen Verwaltungsstrafen in Höhe von 261.990,72 ci$ verhängt Lion Brokers Limited (das „Unternehmen“) gemäß den Bestimmungen der §§ 42a und 42b des Währungsbehördengesetzes (Neufassung 2020) (in der jeweils geltenden Fassung) wegen Verstößen gegen die Geldwäschevorschriften (Neufassung 2020) (in der jeweils gültigen Fassung) (die „amlrs“ ). Die Verwaltungsstrafen wurden verhängt, weil das Unternehmen die gesetzlichen Anforderungen der AMLRS nicht erfüllte, einschließlich der folgenden: Anwendung verstärkter Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden; das Versäumnis, angemessene Risikobewertungen durchzuführen; und das Versäumnis, alle angemessenen Sanktionsprüfungen durchzuführen und zu dokumentieren. Die oben genannten Feststellungen waren das Ergebnis einer Inspektion vor Ort. Ähnliche Mängel wurden auch bei einer früheren Inspektion festgestellt. Dieser Fall unterstreicht, wie wichtig es ist, dass Lizenznehmer über wirksame Richtlinien und Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung/Proliferationsfinanzierung („aml/cft/pf“) verfügen, die angemessen, wirksam und vollständig umgesetzt sind, um die Einhaltung der Rechtsprechung sicherzustellen AML/CFT/PF und regulatorische Rahmenbedingungen, wodurch das Risiko vermieden wird, dass Unternehmen als Kanal für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und andere Finanzkriminalität missbraucht werden. die behörde ist bestrebt, das aml/cft/pf-regime der kaimaninseln zu verbessern, und wird durch ihre vor ort-, off-site- und andere überwachungsprozesse diesbezüglich weiterhin wachsam sein. Wir werden auch weiterhin Verstöße gegen die AMLRS oder Regulierungsgesetze der Gerichtsbarkeit mit besonderer Ernsthaftigkeit behandeln und gegebenenfalls die entsprechenden Durchsetzungs- oder sonstigen Maßnahmen ergreifen.
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