Securities and Futures Bureau

Empfänger der Disziplinarverfügung der Financial Supervisory Commission: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 15. September 2012 Ausstellungsnummer: Financial Management Securities Penalty No. 11203361541 Empfänger: Horizon Einheitliche Anzahl gewinnbringender Unternehmen einer Aktiengesellschaft: 03027502 Adresse: Name des Vertreters oder Managers: Jiang ○○ Adresse: Kurzzweck: In Übereinstimmung mit den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 der Wertpapiere und Exchange Act zum Zeitpunkt des Verhaltens, die Handhabung von 48 NT$ Eine Geldstrafe von 10.000 Yuan. Fakten: Die Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (im Folgenden als „Börse“ bezeichnet) führte am 2. Dezember 2011 eine Inspektion der ehemaligen Niederlassung der bestraften Person durch und stellte fest, dass Chen ○○ (im Folgenden als Chen bezeichnet). ), ein ehemaliger betrauter Handelsvertreter der Zweigstelle Personal), ist dafür verantwortlich, die Ermessensbeauftragung der Kunden für den Kauf und Verkauf von Wertpapieren anzunehmen und die Vorteile zu teilen, Kundenbetrauungen über die Leitung offenzulegen und im Namen der Kunden Wertpapiere auf Konten zu kaufen und zu verkaufen Die oben genannten Mängel zeigen, dass die bestrafte Person das interne Kontrollsystem nicht implementiert und gegen Artikel 2 Absatz 2 verstoßen hat Verwaltungsregeln für Wertpapierhändler und Artikel 37, Absätze 5, 15, 16 und 22 derselben Regeln. . Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß Artikel 2 Absatz 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung werden die Geschäfte einer Wertpapierfirma im Einklang mit den Gesetzen, der Satzung und dem eingerichteten internen Kontrollsystem geführt; dasselbe wie Artikel 37 , Absatz 5, Absatz 2 der Regeln, Absätze 15, 16 und 22, legen fest, dass Wertpapierfirmen, die im Wertpapiergeschäft tätig sind, die Ermessensbeauftragung von Kunden zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren nicht annehmen, Kundenkonten nicht zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren verwenden oder Kundenbetrauungen offenlegen dürfen es sei denn, dies ist erforderlich, um Untersuchungen in Übereinstimmung mit Gesetzen und Vorschriften durchzuführen. Angelegenheiten und andere Verstöße gegen Wertpapierverwaltungsgesetze oder Handlungen, die gemäß den Vorschriften der Kommission durchgeführt werden sollten oder nicht. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act zum Zeitpunkt des Gesetzes muss eine Wertpapierfirma, die das interne Kontrollsystem nicht umsetzt, mit einer Geldstrafe von mindestens 240.000 NT$ belegt werden mehr als 4,8 Millionen NT$. 2. Die Börse führte am 2. Dezember 2011 eine Inspektion der ehemaligen Niederlassung der bestraften Person durch und stellte fest, dass die bestrafte Person die folgenden Mängel aufwies: (1) Annahme der vollständigen Berechtigung des Kunden zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren, Verstoß die Wertpapiergesetze. Artikel 37, Absatz 5, der Betriebswirtschaftsordnung. (2) Die Beteiligung an Wertpapiertransaktionen mit Gewinnbeteiligung an Kunden, der Kauf und Verkauf von Wertpapieren im Namen von Kunden auf Konten anderer Wertpapierfirmen und die Aufnahme von Geldern von Kunden verstoßen gegen die Bestimmungen von Artikel 37, Absatz 22 der Verwaltungsvorschriften für Wertpapierhändler. (3) Das Durchsickern von Kundenanvertrauensangelegenheiten über die Leitung ohne gesetzeskonforme Durchführung von Untersuchungen verstößt gegen die Bestimmungen von Artikel 37, Absatz 16 der Securities Dealers Management Rules. (4) Die Nutzung von Kundenkonten zur Durchführung persönlicher Wertpapiergeschäfte verstößt gegen die Bestimmungen des § 37 Abs. 15 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung. 3. Die oben genannten Mängel deuten darauf hin, dass die bestrafte Person das interne Kontrollsystem nicht implementiert und gegen Artikel 2, Punkt 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung und Artikel 37, Absätze 5, 15, 16 und 22 derselben verstoßen hat Regeln. Es ist festgelegt, dass die Strafe wie vorgesehen ausfällt, wenn eine Person die Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act einhält. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Zahlen Sie innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte führen Sie die Zahlung gemäß den Vorsichtsmaßnahmen auf dem der (Agentur) beiliegenden Zahlungsbeleg durch. Hinweise: 1. Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) gemäß den Bestimmungen von Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes eine Petition einreichen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe. (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine Zweigstelle der Verwaltungsvollzugsbehörde des Justizministeriums überstellt § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: Horizon Co., Ltd. (Vertreter: Herr Jiang ○○) Kopie: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter: Herr Lin ○○), Wertpapier-OTC-Handelszentrum der Republik China (Vertreter: Herr Chen ○ ○), Securities and Exchange Commission der Handelsvereinigung der Republik China (Vertreter Herr Chen ○○), Buchhaltungsbüro des Securities and Futures Bureau der Vereinigung, Sekretariat des Securities and Futures Bureau, Securities Dealers Management Group der Wertpapier- und Terminbüro ----------------------------- --------------------------------------------------- -------- Empfänger der Entscheidung der Financial Supervisory Commission: Zum Beispiel das Ausstellungsdatum der Originalkopie: 15. September 2012, die Republik China, die Dokumentennummer: Financial Management Securities Nr. 1120336154, die Zu bestrafende Person: Chen ○○, die einheitliche Nummer des Personalausweises oder die Staatsangehörigkeits- und Aufenthaltserlaubnisnummer des Ausländers: ○○○○○ Adresse: Weggelassen Betreff: Befehl Horizon Co., Ltd. (im Folgenden: Horizon ) Stoppen Sie die Ausführung des Geschäfts der bestraften Person für ein Jahr und melden Sie den Ausführungsstatus innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe der Versammlung zur Überprüfung. (Außerdem ist die zu bestrafende Person derzeit nicht bei einer Wertpapierfirma angestellt. Bitte beauftragen Sie den Empfänger der Kopie, Taiwan Stock Exchange Co., Ltd., mit der Aufzeichnung und Verwaltung.) Sachverhalt: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (im Folgenden als Börse bezeichnet) am 11. Dezember 2011 am 2. des Monats Horizon Die Zweigstelle führte eine Inspektion durch und stellte fest, dass die bestrafte Person die Beauftragung des Kunden zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren akzeptierte und die Vorteile teilte, die Beauftragung des Kunden durch die Leitung durchsickerte und im Namen des Kunden handelte, Wertpapiere auf dem Konto von zu kaufen und zu verkaufen B. einer anderen Wertpapierfirma, und sich vom Kunden Geld geliehen hat. und die Verwendung von Kundenkonten zur Durchführung persönlicher Transaktionen usw., was einen Verstoß gegen Artikel 18, Absatz 2, Absatz 2, Absatz 3, Absatz 4, Absatz 7, Absatz 9 und Absatz darstellt 17 der Bestimmungen für die Führung von Führungskräften und Geschäftspersonal von Wertpapierfirmen. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 18, Absatz 2, Absatz 2, Absatz 3, Absatz 4, Absatz 7, Absatz 9 und Absatz 17 der Regeln für die Führung von Wertpapierverantwortlichen und Geschäftspersonal Firmen, Geschäftspersonal Es ist Ihnen nicht gestattet, Kundenbetrauungen zu untersuchen und preiszugeben, die Ermessensbeauftragungen von Kunden zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren anzunehmen, Wertpapiere mit Kunden zur Gewinnbeteiligung zu handeln, Kundenkonten zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren zu nutzen, Kredite und Anleihen mit Kunden aufzunehmen, oder im Namen anderer handeln, sofern dies nicht gesetzlich vorgeschrieben ist. Wertpapiere kaufen und verkaufen. Gemäß Artikel 56 des Wertpapier- und Börsengesetzes kann die zuständige Behörde, wenn sie feststellt, dass ein Mitarbeiter einer Wertpapierfirma gegen dieses Gesetz oder einschlägige Gesetze und Vorschriften verstoßen hat und dadurch die normale Abwicklung des Wertpapiergeschäfts beeinträchtigt hat, dies anordnen Wertpapierfirma, die Ausübung ihrer Geschäftstätigkeit für weniger als ein Jahr einzustellen oder ihn von seiner Position zu entfernen. 2. Am 2. Dezember 2011 wurde die Börse Horizon Die Zweigstelle führte eine Inspektion durch und stellte fest, dass die bestrafte Person die folgenden Mängel aufwies: (1) Sie akzeptierte die Ermessensbeauftragung des Kunden für den Kauf und Verkauf von Wertpapieren und verstieß damit gegen Artikel 18, Punkt 2, Punkt 3 der Regeln des Wertpapierhändlers die Bestimmungen zur Führung von Verantwortlichen und zum Geschäftspersonal. (2) Die Beteiligung an gewinnbeteiligungspflichtigen Wertpapiergeschäften mit Kunden verstößt gegen die Bestimmungen des § 18 Abs. 2, Abs. 4 der Regelung für die Führung verantwortlicher Personen und Geschäftsleute von Wertpapierhändlern. (3) Jegliche Weitergabe von Kundenanvertrauensangelegenheiten über die Leitung ohne Durchführung von Untersuchungen gemäß den Gesetzen und Vorschriften verstößt gegen die Bestimmungen von Artikel 18 Absatz 2 Absatz 2 der Regeln für die Führung von Verantwortlichen und Geschäftspersonal von Wertpapierfirmen. (4) Das Handeln im Namen eines Kunden zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren auf dem Konto einer anderen Wertpapierfirma verstößt gegen die Bestimmungen von Artikel 18, Punkt 2, Punkt 17 der Regeln der Wertpapierfirma für die Führung von Verantwortlichen und Geschäftspersonal. (5) Geld von Kunden zu leihen, was einen Verstoß gegen die Bestimmungen von Artikel 18, Punkt 2, Punkt 9 der Regeln für die Führung von Verantwortlichen und Geschäftspersonal von Wertpapierhändlern darstellt. (6) Die Nutzung von Kundenkonten zur Durchführung persönlicher Wertpapiertransaktionen verstößt gegen die Bestimmungen des § 18 Abs. 2 Nr. 7 der Ordnung für die Führung von Führungskräften und Geschäftsleuten von Wertpapierhändlern. 3. Aufgrund der zuvor offengelegten Verstöße hat das Verhalten der bestraften Person die normale Abwicklung des Wertpapiergeschäfts beeinträchtigt und die Bestrafung steht im Einklang mit den Bestimmungen von Artikel 56 des Securities and Exchange Act. Hinweis: Wenn die zu bestrafende Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, sollte sie innerhalb von 30 Tagen eine schriftliche Petition über diesen Verein (Kreisbürger des Bezirks Banqiao, Stadt New Taipei) gemäß Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes einreichen am Tag nach Verbüßung der Strafe (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Avenue) reichte beim Exekutiv-Yuan einen Antrag ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Beschwerdegesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch durch die Einlegung einer Beschwerde nicht beendet, sofern gesetzlich nichts anderes bestimmt ist. Original: Horizon Co., Ltd. (Vertreter Herr ○○○), Herr ○○○ Kopien: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter Herr ○○○), Securities Over-the-Counter Trading Center der Republik China (Vertreter Herr ○○○), Securities Business Association der Republik China (Vertreter Herr ○○○)