Securities and Futures Bureau

Empfänger der Disziplinarmaßnahmen der Financial Supervisory Commission: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 31. August 2012 Ausgabenummer: Financial Supervisory Commission Qi-Strafe Nr. 1120349297 Bestrafte Personen: 國泰期貨股份有限公司 Einheitliche Anzahl gewinnbringender Unternehmen: abgekürzt Adresse: abgekürzt Name des Vertreters oder Managers: ○○○ Adresse: abgekürzt Zweck: Die bestrafte Person hat gegen die Bestimmungen von Artikel 2, Punkt 2 der Futures Commission Management Rules verstoßen und Artikel eingehalten 100, Absatz 1 des Terminhandelsgesetzes Gemäß den Bestimmungen dieses Absatzes erhält die zu bestrafende Person eine Verwarnung und es wird eine Geldstrafe von 600.000 NT$ gemäß Artikel 119, Absatz 1, Absatz 2 desselben verhängt Akt. Sachverhalt: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. führte am ○○, ○○ und ○○ eine Inspektion der bestraften Person durch und stellte fest, dass die bestrafte Person Artikel hatte, die in den Qualitätsstandards des Internet-Bestelldienstes spezifiziert waren umfasst keine Transaktionssicherheit und Transaktionsstabilität, der Stresstestbericht des Zertifikatsystems wird nicht unter Verwendung verschiedener Konten zur gleichzeitigen Überprüfung von Siegeln getestet, die Standardbetriebsverfahren für die Wiederherstellung nach Fehlern des Zertifikatsystems sind nicht formuliert und das Zertifikatsystem und der Datenbankverbindungsmechanismus werden nicht getestet. Nach dem Parameterkapazitätstest wurden die vorgeschlagenen Verbesserungsmaßnahmen nicht umgesetzt, um ausreichende Computersystemressourcen zuzuweisen, was dazu führte, dass die Ausführungsleistung des Zertifikatsystems und langsame Reaktionen usw. erneut auftraten, was einen Verstoß gegen das Futures Management Act darstellte. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Laut „...verstößt die Terminwirtschaft gegen dieses Gesetz oder gegen die in diesem Gesetz ergangenen Anordnungen, kann die zuständige Behörde zusätzlich zu einer Strafe nach diesem Gesetz je nach Schwere des Verstoßes auch eine Strafe nach diesem Gesetz verhängen.“ Fall, Korrekturen vorzunehmen oder die folgenden Sanktionen zu verhängen, und kann ihm/ihr eine Frist für Verbesserungen auferlegen: 1. Warnung ...“ und „Jeder, der unter einen der folgenden Umstände fällt, muss mit einer Geldstrafe von mindestens 120.000 NT$ belegt werden, jedoch nicht mehr als 2,4 Millionen NT$:... 2. Verstoß gegen Artikel 56, Absatz 5... „Die Person, die den Auftrag erteilt hat“ ist in Artikel 100, Absatz 1 und Artikel 119, Absatz 1, Absatz 2 des Futures-Handels angegeben Gesetz bzw.; anschließend: „Der Betrieb des Futures-Handelsgeschäfts erfolgt im Einklang mit den Gesetzen, der Satzung und dem internen Kontrollsystem des vorstehenden Absatzes.“ „“ ist in Artikel 2, Punkt 2 der Futures Commission Management festgelegt Regeln. 2. Nach der Untersuchung hat die bestrafte Person gegen die folgenden Bestimmungen von Artikel 2 Punkt 2 der Verwaltungsregeln der Futures Commission verstoßen: (1) Die in den Qualitätsstandards für Internet-Auftragsdienste der bestraften Person genannten Punkte sind nicht erfüllt umfassen nicht Transaktionssicherheit und Transaktionsstabilität. , und das interne Kontrollsystem der bestraften Person CC-27010 Internet Security Management „(10) Standards in Bezug auf die Qualität von Internet-Bestelldiensten: Wenn das Unternehmen Internet-Bestellgeschäfte anbietet, unter Berücksichtigung des Kundendienstes Qualität sollte es Qualitätsstandards für Internet-Bestelldienste festlegen. Relevante Standards für die Qualität von Bestelldiensten sollten die folgenden Kernpunkte umfassen: 1. Transaktionssicherheit... 2. Transaktionsstabilität und Systemverfügbarkeit...“ entspricht nicht den Vorschriften. (2) Die bestrafte Person hat es versäumt, Standardarbeitsanweisungen für die Behebung von Ausfällen des Gutscheinsystems zu formulieren, sie umzusetzen, Aufzeichnungen zu führen und den kontinuierlichen Betrieb des internen Kontrollsystems cc-30000 der bestraften Person zu verwalten.“ (2) Besprechen Sie mit dem Personal der Geschäftseinheit schwerwiegende Ausnahmesituationen. Berücksichtigen Sie bei Auftreten basierend auf den folgenden Zeitpunkten die Art der Betriebsanforderung des Systems zu diesem Zeitpunkt, die betroffene Geschäftsebene und die Notfallmaßnahmen, die das zuständige Personal ergreifen sollte, und formulieren Sie eine Absicherung „Plan mit manueller Zusammenarbeit, der auch Standards für die Wiederherstellung nach Computersystemfehlern umfassen muss. Es sollten Betriebsabläufe implementiert und Aufzeichnungen geführt werden.“ Die Vorschriften werden nicht eingehalten. (3) Die bestrafte Person hat es versäumt, einen Parameterkapazitätstest für den Verbindungsmechanismus zwischen dem Gutscheinsystem und der Datenbank durchzuführen und den Parameterressourcenbedarf nicht im Voraus einzuschätzen, was dazu geführt hat, dass das Programm nicht funktionsfähig ist. (13) Anwendung Systemänderungsmanagement 2. Bevor das Anwendungssystem online geht ... muss ein Konfigurationsplan für das Anwendungssystem formuliert werden, der die folgenden Elemente enthält: (2) Kapazitätsplanung und -tests. Die Vorschriften werden nicht eingehalten. (4) Die bestrafte Person nutzte nur ein einziges Konto, um zu unterschiedlichen Zeiten pro Minute Tests zur Siegelüberprüfung durchzuführen, und führte den Test nicht durch, indem sie gleichzeitig verschiedene Konten zur Durchführung von Siegelüberprüfungen verwendete. Es war unmöglich, die Angemessenheit genau zu beurteilen Kapazität des Computersystems und der Stresstest war nicht perfekt, was zu ○ führte. Am ○○, Monat ○○, ○ trat eine Transaktionssystemanomalie auf. Darüber hinaus wurden am ○○, Monat ○○, ○○ entsprechende Verbesserungsmaßnahmen vorgeschlagen wurden nicht implementiert, um ausreichende Computersystemressourcen zuzuweisen. Die Ausführungsleistung und Leistungsprobleme des Zertifikatsystems von Grant Thornton traten am ○○, Jahr ○ erneut auf. Langsame Reaktion und andere Mängel stehen im Widerspruch zum internen Kontrollsystem des Computersystems der bestraften Person cc-27020 und Betriebssicherheitsmanagement „(5) Das Unternehmen (Futures-Broker) sollte mit einem Computersystem mit ausreichender Kapazität ausgestattet sein, die für den Geschäftsbetrieb erforderlich ist.“, „(6) Das Computersystem des Unternehmens (Futures-Broker) sollte Folgendes einrichten: Mechanismus und Verfahren zur regelmäßigen (mindestens einmal im Jahr) Bewertung der Computersystemkapazität und der Sicherheitsmaßnahmen intern oder durch Beauftragung einer externen professionellen Organisation, regelmäßige Stresstests der Systemkapazität durchzuführen und diese aufzubewahren. Aufzeichnung.“ Die Vorschriften werden nicht eingehalten. 3. Zu den oben aufgeführten Verstößen gehören der Inspektionsbericht der Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. vom ○○, Monat ○○, das Schreiben vom ○○ desselben Jahres und die Aussage der Person, die am ○○ bestraft wurde. Monat ○○ und ○○. Aus der schriftlichen Stellungnahme geht hervor, dass die Strafe gemäß § 100 Abs. 1 und § 119 Abs. 1 Nr. 2 des Terminhandelsgesetzes bestimmungsgemäß ist. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Zahlen Sie innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte führen Sie die Zahlung gemäß den Vorsichtsmaßnahmen auf dem der (Agentur) beiliegenden Zahlungsbeleg durch. Hinweise: 1. Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) gemäß den Bestimmungen von Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes eine Petition einreichen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe. (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine Zweigstelle der Agentur für Verwaltungsvollstreckung des Justizministeriums überstellt § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: 國泰期貨股份有限公司 (Verfügbare Person für Forderungen: Herr ○○, Vertreter) Kopie: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Herr ○○, Vertreter), Futures Business Association of the Republic of China (Frau ○○, Vertreter), Securities und Futures Bureau der Vereinigung (Frau ○○, Vertreterin) Buchhaltungsbüro), Securities and Futures Bureau (Büro des Sekretariats), Securities and Futures Bureau (Futures Management Group) Transkript: Securities and Futures Bureau (Futures Management Group) dieser Vereinigung