Securities and Futures Bureau

Empfänger der Disziplinarmaßnahmen der Financial Supervisory Commission: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 17. April 112, Republik China Ausgabenummer: Financial Supervisory Commission Qi Strafe Nr. 1120333213 Strafempfänger: The Capital Group Einheitliche Anzahl gewinnbringender Unternehmen einer Aktiengesellschaft: 97176335 Adresse: Name des Vertreters oder Managers: 〇〇 Adresse: Zusammenfassung Zweck: Eine Geldstrafe von 240.000 NT$. Fakten: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. führte vom 0. bis 0. Januar 2009 eine Inspektion der bestraften Person durch und stellte fest, dass es sich bei der bestraften Person um den Filialleiter ○○○ in Taichung (im Folgenden als Mitglied 0 bezeichnet) handelte ) und der Verkäufer ○○ ○ (im Folgenden als Mitglied bezeichnet) stellten den Futures-Händlern in der Liniengruppe empfohlene Handelsinformationen zur Verfügung. Die bestrafte Person versäumte es, die Aufsichts- und Managementaufgaben ihres Geschäftspersonals wahrzunehmen und die Bestimmungen von nicht umzusetzen das interne Kontrollsystem der zu bestrafenden Person. Es wurde ein Verstoß gegen das Futures-Management-Gesetz festgestellt. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gründe: (1) Laut „Jeder, der unter einen der folgenden Umstände gerät, wird mit einer Geldstrafe von mindestens 120.000 NT$, aber nicht mehr als 2,4 Millionen NT$ bestraft: ... 2. Verstoß gegen Artikel 56, Punkt 5... „Der erteilte Auftrag“ ist in Artikel 119 Absatz 1 Satz 2 des Terminhandelsgesetzes festgelegt; der Unterabschnitt „Die Geschäfte eines Terminhändlers werden im Einklang mit den Gesetzen, Vorschriften und dem internen Kontrollsystem geführt.“ des vorstehenden Absatzes“ sind die Verwaltungsregeln von Terminhändlern. Wie in Artikel 2, Punkt 2 festgelegt. (2) Der Leiter der Niederlassung in Taichung der bestraften Person gründete während seiner Amtszeit eine Liniengemeinschaft „000“ und ernannte den Verkäufer der Niederlassung zum Administrator. Zu den Mitgliedern dieser Gemeinschaft gehören die Niederlassung in Taichung, Maklergeschäftskunden usw ., die Mitglieder 0 und 0 stellen Futures-Händlern in der Shangkai-Community jeweils empfohlene Handelsinformationen zur Verfügung und beziehen sich auf die verantwortliche Person und den Verkäufer von Futures-Händlern in Artikel 16 Punkt 2 der Verwaltungsregeln für Personal und Verkäufer der Futures-Kommission. Dort Es darf kein Verstoß gegen Artikel 55, Absatz 19 der Futures Commission Management Rules, „Bereitstellung empfohlener Handelsinformationen für Futures-Händler auf irgendeine Weise“, vorliegen und die bestrafte Person hat es versäumt, die Aufsichts- und Managementpflichten ihres Geschäftspersonals wahrzunehmen und dies auch nicht zu tun Implementieren Sie das interne Kontrollsystem. CA-21230 „Salesperson Management“ legt fest, dass „(18) … Verkäufer … sich nicht an … Verhaltensweisen beteiligen dürfen, die gemäß Artikel 16 der Futures Commission Manager and Salesperson Management Rules verboten sind …“ „Die bestrafte Person hat gegen Artikel 2 Absatz 2 der Futures Commission Management Rules verstoßen. (3) Die oben aufgeführten Verstöße umfassen den Prüfungsbericht der Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. vom Oktober 2000, die Meinung der bestraften Person im Brief Nr. 000 vom 0. Januar 2000 und die Meinungen der Mitglieder 0 und 0. Das Buch ist der Beweis. 2. Rechtsgrundlage: Artikel 119, Punkt 1, Punkt 2 des Terminhandelsgesetzes, Artikel 2, Punkt 2 der Geschäftsordnung der Terminkommission. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Die Zahlung erfolgt innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte leisten Sie die Zahlung gemäß den Hinweisen auf dem Zahlungsbeleg, der dem Securities and Futures Bureau dieser Vereinigung beigefügt ist. Hinweise: 1. Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) gemäß den Bestimmungen von Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes eine Petition einreichen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe. (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine Zweigstelle der Verwaltungsvollzugsbehörde des Justizministeriums überstellt § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: The Capital Group Co., Ltd. (An wen die Zustellung erfolgen soll: Vertreter 〇〇〇) Kopie: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Vertreter 〇〇〇), Futures Industry Association of the Republic of China (Vertreter 〇〇〇), unser Securities Futures Bureau (Buchhaltungsbüro), Securities and Futures Bureau (Sekretariat), Securities and Futures Bureau (Futures Management Group) ----------------------- --- -------------------------------- --- --------- Urteilsschreiben der Financial Supervisory Commission Empfänger: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 17. April 112, Republik China Ausgabenummer: Finanzmanagementzertifikat Nr. 11203332131 Zu bestrafende Person: Chen ○○ Einheitliche nationale Personalausweisnummer oder Ausländer-Staatsangehörigkeits- und Aufenthaltserlaubnisnummer: Weggelassen Adresse: Weggelassen Zweck: Stoppen Sie die Ausführung des 2-Monats-Futures-Geschäfts der bestraften Person, und Der Zeitraum beginnt vom 1. Mai 2012 bis zum 30. Juni 2012. The Capital Group Co., Ltd. (im Folgenden: The Capital Group ) muss der Kommission innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion Bericht über den Stand der Umsetzung der Einstellung des Termingeschäfts durch das Personal des Unternehmens erstatten. Fakten: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (im Folgenden als Futures Exchange bezeichnet) von ○, ○, Monat ○ bis ○ The Capital Group Es wurde eine Untersuchung durchgeführt und es wurde festgestellt, dass die bestrafte Person den Futures-Händlern der Liniengruppe empfohlene Handelsinformationen zur Verfügung gestellt hatte, was einen Verstoß gegen das Futures Management Act darstellte. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gründe: (1) Gemäß „...der Verantwortlichen oder Mitarbeiter der Terminbranche, die gegen dieses Gesetz oder die gemäß diesem Gesetz erlassene Anordnung verstößt, zusätzlich zur Bestrafung gemäß.“ Gemäß diesem Gesetz kann die zuständige Behörde je nach Schwere des Falles auch die Aussetzung der Ausübung ihrer Geschäfte für einen Zeitraum von weniger als 6 Monaten anordnen …“ Dies ist in Artikel 101 Absatz 1 des Terminhandels festgelegt Gesetz; anschließend: „Die verantwortliche Person und der Verkäufer eines Futures-Kommissionshändlers dürfen nicht... Die nach Artikel 55 verbotenen Handlungen...“ sind in Artikel 16, Absatz 2 der Regeln für die Verwaltung des Futures-Kommissionspersonals festgelegt und Verkäufer; es gilt nicht für Folgendes: „Ein Futures-Provisionshändler, der im Futures-Handel tätig ist, darf sich in den folgenden Fällen nicht engagieren: ... 19. In keiner Weise muss jeder Futures-Händler „Händler stellen empfohlene Handelsinformationen zur Verfügung“ festgelegt in Absatz 19 von Artikel 55 der Futures Commission Management Rules. (2) Gehalt für die Bestrafung The Capital Group Der Leiter der Niederlassung in Taichung hat außerdem die Online-Community „○○○“ erstellt und ernannt The Capital Group Der Verkäufer ○○○ der Zweigstelle Taichung fungiert als Administrator. Zu den Mitgliedern dieser Community gehören die Maklergeschäftskunden der Zweigstelle. Die bestrafte Person stellte in der oben genannten Community empfohlene Handelsinformationen zur Verfügung, bei denen festgestellt wurde, dass sie gegen die Managementregeln von Futures verstoßen Händler und Verkäufer. In Artikel 16 Absatz 2 heißt es, dass die verantwortliche Person und der Verkäufer eines Futures-Provisionshändlers sich nicht an Verhaltensweisen beteiligen dürfen, die gemäß Artikel 55 Absatz 19 der Futures-Commission-Managementregeln verboten sind. (3) Jeder Verstoß gegen die Vorschriften unterliegt dem Inspektionsbericht der Terminbörse im ○Jahr und ○Monat. The Capital Group Wie aus der Stellungnahme im Brief Nr. ○○○ von Qunqi Zi vom ○ Januar ○ und der Stellungnahme der zu bestrafenden Person hervorgeht, steht die Strafe im Einklang mit den Bestimmungen von Artikel 101 Absatz 1 das Terminhandelsgesetz. 2. Rechtsgrundlage: Artikel 101 Absatz 1 des Terminhandelsgesetzes, Artikel 16 Absatz 2 der Verwaltungsregeln für Futures-Kommissionsmanager und -Verkäufer und Artikel 55 Absatz 19 der Futures-Kommissions-Managementregeln. Hinweis: Wenn die zu bestrafende Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, sollte sie innerhalb von 30 Tagen eine schriftliche Petition über diesen Verein (Kreisbürger des Bezirks Banqiao, Stadt New Taipei) gemäß Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes einreichen am Tag nach Verbüßung der Strafe (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Avenue) reichte beim Exekutiv-Yuan einen Antrag ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Beschwerdegesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch durch die Einlegung einer Beschwerde nicht beendet, sofern gesetzlich nichts anderes bestimmt ist. Original: Chen○○, The Capital Group Co., Ltd. (zuzustellen: Vertreter ○○○) Kopie: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Vertreter ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (Vertreter ○○○), Wertpapiere und Futures Verwaltung (Futures Management Group) ------------------------------ - ---------------------------------------------- - -- - Schreiben des Schiedsgerichts der Financial Supervisory Commission Empfänger: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 17. April 2012 Ausstellungsnummer: Finanzverwaltungszertifikat Nr. 11203332132 Bestrafte Person: Deng ○○ Einheitliche Nummer des nationalen Personalausweises Oder die Nationalität und Aufenthaltserlaubnisnummer des Ausländers: Adresse: Weggelassen Zweck: Die Ausführung des einmonatigen Termingeschäfts der bestraften Person wird vom 1. Mai 2020 bis zum 31. Mai 2012 ausgesetzt. The Capital Group Co., Ltd. (im Folgenden: The Capital Group ) muss der Kommission innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion Bericht über den Stand der Umsetzung der Einstellung des Termingeschäfts durch das Personal des Unternehmens erstatten. Fakten: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (im Folgenden als Futures Exchange bezeichnet) von ○, ○, Monat ○ bis ○ The Capital Group Es wurde eine Untersuchung durchgeführt und es wurde festgestellt, dass die bestrafte Person den Futures-Händlern der Liniengruppe empfohlene Handelsinformationen zur Verfügung gestellt hatte, was einen Verstoß gegen das Futures Management Act darstellte. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gründe: (1) Gemäß „...der Verantwortlichen oder Mitarbeiter der Terminbranche, die gegen dieses Gesetz oder die gemäß diesem Gesetz erlassene Anordnung verstößt, zusätzlich zur Bestrafung gemäß.“ Gemäß diesem Gesetz kann die zuständige Behörde je nach Schwere des Falles auch die Aussetzung der Ausübung ihrer Geschäfte für einen Zeitraum von weniger als 6 Monaten anordnen …“ Dies ist in Artikel 101 Absatz 1 des Terminhandels festgelegt Gesetz; anschließend: „Die verantwortliche Person und der Verkäufer eines Futures-Kommissionshändlers dürfen nicht... Die nach Artikel 55 verbotenen Handlungen...“ sind in Artikel 16, Absatz 2 der Regeln für die Verwaltung des Futures-Kommissionspersonals festgelegt und Verkäufer; es gilt nicht für Folgendes: „Ein Futures-Provisionshändler, der im Futures-Handel tätig ist, darf sich in den folgenden Fällen nicht engagieren: ... 19. In keiner Weise muss jeder Futures-Händler „Händler stellen empfohlene Handelsinformationen zur Verfügung“ festgelegt in Absatz 19 von Artikel 55 der Futures Commission Management Rules. (2) Das Gehalt der bestraften Person The Capital Group Der Verkäufer der Niederlassung in Taichung fungiert auch als Administrator in der Online-Community „○○○“. Zu den Mitgliedern dieser Community gehören: The Capital Group Die bestrafte Person stellte in der Online-Community empfohlene Handelsinformationen zur Verfügung, und es wurde festgestellt, dass die verantwortliche Person und der Verkäufer des Futures-Provisionshändlers gegen Artikel 16 Absatz 2 der Verwaltungsregeln verstoßen hatten Personal und Verkäufer der Futures-Kommission. Verbotenes Verhalten gemäß Artikel 55, Absatz 19 der Verwaltungsregeln der Futures-Kommission. (3) Jeder Verstoß gegen die Vorschriften unterliegt dem Inspektionsbericht der Terminbörse im ○Jahr und ○Monat. The Capital Group Wie aus der Stellungnahme im Brief Nr. ○○○ von Qunqi Zi vom ○ Januar ○ und der Stellungnahme der zu bestrafenden Person hervorgeht, steht die Strafe im Einklang mit den Bestimmungen von Artikel 101 Absatz 1 das Terminhandelsgesetz. 2. Rechtsgrundlage: Artikel 101 Absatz 1 des Terminhandelsgesetzes, Artikel 16 Absatz 2 der Verwaltungsregeln für Futures-Kommissionsmanager und -Verkäufer und Artikel 55 Absatz 19 der Futures-Kommissions-Managementregeln. Hinweis: Wenn die zu bestrafende Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, sollte sie innerhalb von 30 Tagen eine schriftliche Petition über diesen Verein (Kreisbürger des Bezirks Banqiao, Stadt New Taipei) gemäß Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes einreichen am Tag nach Verbüßung der Strafe (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Avenue) reichte beim Exekutiv-Yuan einen Antrag ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Beschwerdegesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch durch die Einlegung einer Beschwerde nicht beendet, sofern gesetzlich nichts anderes bestimmt ist. Original: Deng○○, The Capital Group Co., Ltd. (zuzustellen: Vertreter ○○○) Kopie: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Vertreter ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (Vertreter ○○○), Wertpapiere und Futures Verwaltung (Futures Management Group)