Cómo exponer a un broker fraudulento

Cómo exponer a un broker fraudulento

Cuando se trata de invertir, su dinero está tan seguro como la persona con la que invierte. Por desgracia, existe todo tipo de broker fraudulento dispuesto a aprovechar a los inversores desprevenidos.

Si crees que puedes estar tratando con un broker fraudulento, en WikiFX tenemos algunos consejos que puedes poner en práctica para identificarlos.

En primer lugar, investiga siempre. Comprueba las credenciales del corredor y lee los comentarios de otros inversores. Si algo no te parece correcto, probablemente no lo sea.

En segundo lugar, haz muchas preguntas. Un corredor legítimo estará encantado de responder a todas tus preguntas y proporcionar explicaciones detalladas. Si el agente no puede o no quiere responder a tus preguntas, es una señal de alarma importante.

¿En qué consiste un Broker fraudulento？

Un broker fraudulento, es alguna persona o empresas que afirman de forma fraudulenta ser corredores de bolsa registrados, asesores de inversión o empresas de productos básicos con el fin de solicitar posibles inversores.

Estos corredores suelen utilizar tácticas de alta presión para convencer a los posibles inversores de que inviertan en su “empresa”, cuando en realidad están llevando a cabo un esquema Ponzi u otro esquema de inversión fraudulenta.

La idea durante este tipo de estafas, es que un grupo o una persona crea una cuenta en sitios como LinkedIn y persuade a la gente para que invierta en ella prometiendo altos rendimientos con poco riesgo, normalmente a través de cuentas PAMM que proporcionan más seguridad que los depósitos bancarios normales, ¡pero no son baratos!

A los estafadores no les importa lo que prometen con tal de atraer a su público objetivo; en última instancia, recogen los fondos de los operadores antes de cerrar sin ningún tipo de aviso.

Los corredores fraudulentos también pueden utilizar información privilegiada, manipular el mercado o realizar otras actividades ilegales con el fin de generar beneficios para ellos mismos mientras causan pérdidas a sus inversores.

Si cree que ha sido víctima de un corredor fraudulento, debe ponerse en contacto con la SEC o la FINRA inmediatamente.

¿Cómo iniciar un reclamo contra un broker fraudulento？

Si cree que ha sido víctima de una actividad fraudulenta por parte de un broker, es posible que se pregunte cómo presentar un reclamo.

El primer paso, es reunir toda la documentación pertinente, incluidas las comunicaciones que haya tenido con el corredor, los extractos de cuenta y cualquier otra prueba.

Una vez que haya reunido esta información, tendrá que presentar un reclamo ante la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).

Puede hacerlo en línea o por correo. Asegúrese de incluir todos los detalles posibles en su denuncia, ya que esto ayudará a los investigadores a determinar si se ha cometido alguna infracción.

Si los investigadores encuentran pruebas de fraude, tomarán medidas disciplinarias contra el broker. También puede tener derecho a una compensación económica por sus pérdidas.

Esquema Ponzi, señal de un posible Broker fraudulento.

Un esquema Ponzi es una operación de inversión fraudulenta en la que el operador, un individuo o una organización, paga los beneficios a sus primeros inversores con el nuevo capital pagado a los operadores por los inversores posteriores, en lugar de con los beneficios reales obtenidos.

Es decir, utiliza el dinero de los nuevos inversores para pagar rendimientos a los inversores más antiguos, en lugar de invertir el dinero o utilizarlo para hacer crecer la empresa.

Los esquemas Ponzi suelen colapsar cuando el operador es incapaz de recaudar suficiente dinero nuevo para seguir pagando a los primeros inversores.

Los operadores también intentan mantener a los inversores a bordo ofreciéndoles mayores rendimientos por la reinversión.

Un broker fraudulento puede operar un esquema Ponzi para estafar a los inversores. Los corredores fraudulentos también pueden participar en otras actividades ilegales, como el uso de información privilegiada, la manipulación del mercado y la malversación de fondos.

¿Cómo identificar un broker legítimo？

Antes de contratar a cualquier corredor, es importante investigar para asegurarse de que es legítimo.

Por desgracia, hay muchos corredores fraudulentos que buscan aprovecharse de los inversores desprevenidos.

A continuación, se indican algunos aspectos en los que hay que fijarse para determinar si un corredor es legítimo:

• ¿Está registrado en la SEC？

• ¿ Es transparente en cuanto a sus tarifas y comisiones？

• ¿Tienen un historial limpio con la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA)？

• ¿Es miembro de la Asociación Nacional de Futuros (NFA)？

• ¿Tienen experiencia en trabajar con clientes en su misma situación？

Si un agente de bolsa puede responder afirmativamente a todas estas preguntas, es probable que sea legítimo y se pueda confiar en él.

¿Cómo te ayuda WikiFX？

¿Ha sido alguna vez víctima de un corredor fraudulento？ Si es así, no está solo. Cada año, miles de personas son engañadas por algún broker fraudulento que promete grandes beneficios en sus inversiones.

A menudo, estos corredores pueden salirse con la suya con su comportamiento fraudulento porque sus víctimas no saben cómo detectar las señales de fraude.

Sin embargo, en WikiFX hemos creado unos espacios donde puedes aprender a protegerte de estas estafas.

En primer lugar, asegúrese de investigar antes de invertir con cualquier corredor. Para eso puedes visitar nuestra sección para Exponer un Broker falso y asegúrate de entender exactamente cómo planean generar beneficios para ti, y está atento a las señales de alarma, como las promesas poco realistas o la presión para invertir rápidamente.

Además, asegúrese de verificar cualquier corredor con el que esté considerando trabajar, para eso puedes visitar nuestra sección de Lista de exposición, donde encontrarás una lista actualizada de los brokers fraudulentos de la actualidad, empezando por los más recientes.

La mejor manera de protegerse de un broker fraudulento es ser consciente de las señales de advertencia.

Si cree que puede haber sido estafado por un agente de bolsa, es importante que actúe rápidamente. Póngase en contacto con el regulador de valores de tu estado o con el FINRA y presenta una queja.

También es posible que quiera hablar con un abogado que pueda ayudarte a recuperar las pérdidas que haya sufrido como resultado de la estafa.

Por último, recuerda que estar atento y saber qué buscar son sus mejores defensas contra un broker fraudulento.