Credit Suisse, culpable en un caso de blanqueo de dinero de la cocaína

Por Paul Carrel

BELLINZONA, Suiza, 27 jun (Reuters) - Credit Suisse (SIX:CSGN) fue condenado por el Tribunal Penal Federal de Suiza por no haber impedido el blanqueo de dinero en el primer juicio penal del país contra uno de sus principales bancos.

Una antigua empleada fue declarada culpable de blanqueo de dinero en el juicio, que incluyó testimonios sobre asesinatos y dinero en efectivo metido en maletas, y se considera una prueba para que los fiscales adopten una línea más dura contra los bancos del país.

Se trata de un nuevo dolor de cabeza para el segundo banco más grande de Suiza, que se tambalea por las pérdidas multimillonarias acumuladas por errores de gestión de riesgos y de cumplimiento normativo.

Tanto Credit Suisse como la exempleada han negado haber cometido infracciones. El banco dijo que recurriría la condena.

Los jueces examinaron si Credit Suisse y la exempleada hicieron lo suficiente para evitar que una banda búlgara de traficantes de cocaína blanqueara ganancias a través del banco entre 2004 y 2008.

El tribunal dijo el lunes que encontró deficiencias en Credit Suisse tanto en la gestión de las relaciones con los clientes de la organización criminal como en el control de la aplicación de las normas contra el blanqueo de capitales.

Estas deficiencias permitieron la retirada de los activos de la organización criminal, que fue la base para la condena del antiguo empleado del banco por blanqueo de capitales cualificado, dijo el tribunal.

La empresa podría haber evitado la infracción si hubiera cumplido con sus obligaciones organizativas, dijo el presidente del tribunal al dictar la sentencia, añadiendo que los superiores de la exempleada habían sido pasivos.

Credit Suisse dijo que el caso surgió de una investigación que se remonta a más de 14 años.

El banco se enfrenta a una multa de 2 millones de francos suizos (2,1 millones de dólares). El tribunal también ordenó la confiscación de activos por valor de más de 12 millones de francos que la banda de narcotraficantes tenía en cuentas del Credit Suisse, y ordenó al banco que renunciara a más de 19 millones de francos, la cantidad que no pudo ser confiscada debido a deficiencias internas del Credit Suisse.

El tribunal condenó a la exempleada, cuyo nombre no se puede citar en virtud de las leyes suizas sobre la privacidad, a una pena de 20 meses de prisión en suspenso y a una multa por blanqueo de dinero.

Los expertos en corrupción y blanqueo de capitales han afirmado que el hecho de que Suiza haya emprendido acciones legales contra un actor bancario mundial como Credit Suisse puede enviar un poderoso mensaje en un país famoso por su industria bancaria.

Esto tiene el potencial de ser un momento decisivo para Suiza, dijo Mark Pieth, experto en blanqueo de dinero de la Universidad de Basilea, en la víspera del juicio.

Lo significativo de este caso es que Suiza está tomando medidas legales contra una empresa y no cualquier empresa: Credit Suisse es una de las joyas de la corona suiza.

(1 dólar = 0,9594 francos suizos)

(Reporte de Paul Carrel, reporte adicional de Brenna Hughes Neghaiwi y John ODonnell; Editado en español por Javier López de Lérida)