简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
Extracto:La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha anunciado cargos contra 26 brokers de bolsa, asesores de inversión, y brokers de bolsa y asesores de inversión doblemente registrados por fallas generalizadas y de larga data por parte de las empresas y su personal para mantener y preservar las comunicaciones electrónicas.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha anunciado cargos contra 26 brokers de bolsa, asesores de inversión, y brokers de bolsa y asesores de inversión doblemente registrados por fallas generalizadas y de larga data por parte de las empresas y su personal para mantener y preservar las comunicaciones electrónicas.
Las firmas admitieron los hechos establecidos en sus respectivas órdenes de la SEC, reconocieron que su conducta violaba las disposiciones de mantenimiento de registros de las leyes federales de valores, acordaron pagar multas civiles combinadas de $392.75 millones, como se describe a continuación, y han comenzado a implementar mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento para abordar estas violaciones.
Tres de las empresas informaron de sus violaciones y, como resultado, pagarán sanciones civiles significativamente más bajas de lo que hubieran hecho de otra manera.
❌ Ameriprise Financial Services, LLC acordó pagar una multa de $50 millones
❌ Edward D. Jones & Co., L.P.acordó pagar una multa de $50 millones
❌ LPL Financial LLC acordó pagar una multa de $50 millones
❌ Raymond James & Associates, Inc. acordó pagar una multa de $50 millones
❌ RBC Capital Markets, LLC acordó pagar una multa de $45 millones
❌ BNY Mellon Securities Corporation, junto con Pershing LLC, acordaron pagar una multa de $40 millones
❌ TD Securities (USA) LLC, junto con TD Private Client Wealth LLC y Epoch Investment Partners, Inc., acordaron pagar una multa de $30 millones
❌ Osaic Services, Inc., junto con Osaic Wealth, Inc., acordaron pagar una multa de $18 millones
❌ Cowen and Company, LLC, junto con Cowen Investment Management LLC, acordaron pagar una multa de $16.5 millones
❌ Piper Sandler & Co. acordó pagar una multa de $14 millones
❌ First Trust Portfolios L.P. acordó pagar una multa de $8 millones
❌ Apex Clearing Corporation acordó pagar una multa de $6 millones
❌ Truist Securities, Inc., junto con Truist Investment Services, Inc. y Truist Advisory Services, Inc., que se informaron por sí mismos, acordaron pagar una multa de $5.5 millones
❌ Cetera Advisor Networks LLC, junto con Cetera Investment Services LLC, que se informó por sí misma, acordaron pagar una multa de $4.5 millones
❌ Great Point Capital, LLC acordó pagar una multa de $2 millones
❌ Hilltop Securities Inc., que se autoinformó, acordó pagar una multa de $1.6 millones
❌ P. Schoenfeld Asset Management LP acordó pagar una multa de $1.25 millones
❌ Haitong International Securities (USA) Inc. acordó pagar una multa de $400,000
Cada una de las investigaciones de la SEC descubrió el uso generalizado y prolongado de métodos de comunicación no aprobados, conocidos como comunicaciones fuera del canal, en estas empresas. Como se describe en las órdenes de la SEC, las empresas admitieron que, durante los períodos pertinentes, su personal envió y recibió comunicaciones fuera del canal que eran registros necesarios para mantenerse bajo las leyes de valores. La falta de mantenimiento y preservación de los registros requeridos priva a la SEC de estas comunicaciones en sus investigaciones. Las fallas involucraron personal en múltiples niveles de autoridad, incluidos supervisores y gerentes superiores.
Cada una de las empresas fue acusada de violar ciertas disposiciones de mantenimiento de registros de la Ley de Bolsa de Valores, la Ley de Asesores de Inversión o ambas. Las empresas también fueron acusadas de no supervisar razonablemente a su personal con el fin de prevenir y detectar esas violaciones.
Además de las sanciones financieras significativas, se ordenó a cada una de las empresas que cesara y desistiera de futuras violaciones de las disposiciones pertinentes de mantenimiento de registros y fue censurada.
WikiFX el aliado de tu inversión.
Descargo de responsabilidad:
Las opiniones de este artículo solo representan las opiniones personales del autor y no constituyen un consejo de inversión para esta plataforma. Esta plataforma no garantiza la precisión, integridad y actualidad de la información del artículo, ni es responsable de ninguna pérdida causada por el uso o la confianza en la información del artículo.
Cuando se trata de elegir un bróker para invertir en los mercados financieros, muchos usuarios buscan garantías de seguridad y transparencia. Desafortunadamente, hay plataformas que presentan problemas de fiabilidad y transparencia en la gestión del dinero de sus clientes, como es el caso reportado de Warren Bowie & Smith Trading. La siguiente historia refleja la experiencia de un cliente que encontró dificultades con este bróker, quedando atrapado sin poder retirar su dinero y enfrentando pérdidas inesperadas.
FP Markets se asoció con xsee, un proveedor de señales comerciales, para mejorar las experiencias comerciales de los usuarios. Esta colaboración brinda a los clientes de FP Markets acceso directo a los servicios de señales de xsee dentro de sus cuentas comerciales. En su declaración oficial, FP Markets dijo que la iniciativa está impulsada por la demanda minorista de señales comerciales confiables.
Mucho cuidado con cometer alguno de estos 3 típicos errores, ya que si te adaptas a ellos será difícil ver la luz al final del túnel en este mundo.
El 6 de noviembre, los primeros jueces de SkyLine fueron invitados a asistir a la cena de apreciación de SkyLine de WikiFX, y WikiFX anunció oficialmente el establecimiento de la comunidad de jueces de SkyLine, una comunidad profesional que reúne a las élites de la industria y lidera el desarrollo futuro - "Donde los comerciantes profesionales se unen y prosperan".