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Financial Conduct Authority

año 2013Regulado por el gobierno

The Financial Conduct Authority (FCA) is a financial regulatory body in the United Kingdom, but operates independently of the UK Government, and is financed by charging fees to members of the financial services industry. On 19 December 2012, the Financial Services Act 2012 received royal assent, and it came into force on 1 April 2013. The Act created a new regulatory framework for financial services and abolished the Financial Services Authority. The FCA regulates financial firms providing services to consumers and maintains the integrity of the financial markets in the United Kingdom. It focuses on the regulation of conduct by both retail and wholesale financial services firms.

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Sanction Multa
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de números reglamentarios
  • Tiempo de divulgación 2018-01-25
  • Monto de la multa $ 1,217,094.00 USD
  • Motivo del castigo este aviso final se refiere a incumplimientos de prin 3 y sup 15.10.2r relacionados con controles deficientes de abuso de mercado y falta de informe de transacciones sospechosas de clientes. imponemos una multa. la autoridad de conducta financiera (fca) ha impuesto hoy una sanción económica a IB (Reino Unido) ( IB uk) por un importe de 1.049.412 libras esterlinas por fallas en sus sistemas y controles posteriores a la negociación para identificar y reportar transacciones sospechosas en el período de febrero de 2014 a febrero de 2015 ('el período relevante').
Detalles de divulgación

multas fca IB (Reino Unido) limitada a 1 049 412 libras esterlinas por controles deficientes de abuso de mercado y falta de notificación de transacciones sospechosas de clientes

IBuk es un corredor en línea con sede en londres que organiza y ejecuta transacciones en ciertos instrumentos financieros como cfds (contratos por diferencia) directamente para sus clientes del uk, y ejecuta otros productos en nombre de otras entidades en el más amplio IB grupo. IB uk delegó su seguimiento posterior a la negociación a un equipo basado en otra empresa dentro del IB grupo en los estados unidos. sin embargo, IB uk no pudo ingresar adecuadamente en el diseño y cal IB ración de los sistemas de seguimiento posterior a la negociación, o probar su funcionamiento, para asegurarse de que se capturarían los posibles abusos de mercado por parte de sus clientes, y no proporcionó una supervisión eficaz de la conducción del equipo estadounidense de las revisiones de los informes producidos. en particular, no llevó a cabo ningún control de calidad ni seguimiento de la revisión de los informes, y no se aseguró de que el personal que realizaba las revisiones estuviera adecuadamente capacitado. esto aumentó el riesgo de IB uk no presenta informes de transacciones sospechosas (strs) a la fca. antes de ser notificado de las preocupaciones de la fca, durante el período pertinente IB uk no presentó ninguna declaración en relación con el uso de información privilegiada y la autoridad ha identificado tres ocasiones en las que IB el Reino Unido no informó operaciones sospechosas por parte de IB clientes del Reino Unido. Mark Steward, director de cumplimiento y supervisión del mercado en la fca, dijo: "las empresas no solo tienen una responsabilidad clave IB capacidad de informar conductas sospechosas en nuestros mercados de capitales, también tienen la obligación de garantizar que sus sistemas de negociación no se utilicen con fines de delitos financieros. IB los sistemas de uk eran inadecuados e ineficaces frente a transacciones potencialmente sospechosas; cayeron por debajo de los estándares apropiados y expusieron a las contrapartes y al mercado a riesgos que no negociaron. la fca continuará haciendo cumplir los estándares apropiados de conducta de mercado para asegurar que nuestros mercados funcionen bien”. la fca considera que la violación reveló debilidades graves y sistémicas dentro IB procedimientos del Reino Unido. por lo tanto, la fca ha multado IB Reino Unido £ 1.049.412.
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