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Financial Conduct Authority

Année 2013Réglementé par le gouvernement

La Financial Conduct Authority (FCA) est un corps réglementaire financier au Royaume-Uni, mais fonctionne indépendamment du Gouvernement du Royaume-Uni, et est financée par la perception du frais des membres de l'industrie des services financiers. Le 19 décembre 2012, la Loi 2012 des Services Financiers a reçu la sanction royale, et est entrée en vigueur le 1er avril 2013. La Loi a créé une nouvelle structure réglementaire pour les services financiers et a abrogé l'Autorité des services financiers. La FCA réglemente les sociétés financières qui fournissent des services aux consommateurs et maintient l'intégrité des marchés financiers au Royaume-Uni. Elle se focalise sur la réglementation de comportement des sociétés des services financiers au détail et en gros.

Divulguer le courtier
Sanction Bien
Résumé de la divulgation
  • Correspondance de divulgation Correspondance des numéros réglementaires
  • Délai de divulgation 2014-04-28
  • Montant de la pénalité $ 21,623,520.00 USD
  • Raison de la punition la Financial Conduct Authority (fca) a infligé une amende Invesco gestion d'actifs limitée et Invesco gestionnaires de fonds limités ( Invesco perpétuel) 18 643 000 £ pour avoir exposé les investisseurs à des niveaux de risque supérieurs à ceux auxquels ils avaient été amenés à s'attendre.
Détails de la divulgation

Invescoune amende perpétuelle de 18,6 millions de livres sterling pour des manquements dans la gestion des fonds

entre mai 2008 et novembre 2012, Invesco perpetual n'a pas respecté les limites d'investissement qui visent à protéger les consommateurs en limitant leur exposition au risque. l'ampleur de ces pertes était de 5 millions de livres sterling et une indemnisation rapide a été versée aux fonds. ces pertes auraient cependant pu être plus importantes. en outre, l'entreprise n'a pas clairement informé les investisseurs ni expliqué les risques associés à son utilisation de dérivés qui introduisaient un effet de levier dans les fonds, bien qu'elle ait été autorisée à utiliser des dérivés de cette manière. Invesco perpetual a agi rapidement pour améliorer ses systèmes et ses contrôles et pour remédier aux problèmes identifiés par la fca. "en tant qu'organisme de réglementation tourné vers l'avenir, la fca prend des mesures là où nous voyons des risques pour les consommateurs, pas seulement après qu'ils ont subi des pertes. dans ce cas, les investisseurs de toutes tailles ont fait confiance Invesco perpétuel pour gérer leur argent. ils se sont inscrits pour un certain niveau de risque, mais nous avons constaté Invesco les actions de perpétuel étaient en contradiction avec les attentes raisonnables des investisseurs." Invesco Perpetual est le plus grand gestionnaire d'investissements de détail au Royaume-Uni. les investisseurs placent environ 47 milliards de livres sterling dans Invesco des fonds de marque perpétuels, dont une grande partie est investie par des consommateurs de détail. la fca a constaté que Invesco perpétuel : a enfreint les règles de la fca conçues pour limiter les risques pour les investisseurs à 33 reprises, ces infractions se sont produites dans 15 des Invesco une gamme perpétuelle de fonds de marque qui représente plus de 70 % des encours sous gestion ; n'a pas communiqué de manière claire ou loyale avec ses investisseurs parce qu'il n'a pas divulgué l'utilisation d'instruments dérivés dans les prospectus simplifiés concernés et décrit de manière incorrecte l'impact de l'utilisation d'instruments dérivés dans les documents d'informations clés pour l'investisseur produits en 2012 ; n'a pas enregistré les transactions à temps, ce qui signifie que les fonds pourraient avoir été mal évalués ; et n'a pas surveillé si les transactions étaient réparties équitablement entre les fonds, créant un risque que certains fonds aient été désavantagés. la fca a pour objectif de s'assurer que les consommateurs sont correctement protégés. Invesco perpétuel a accepté de régler à un stade précoce, bénéficiant d'une réduction de 30% sur son amende. sans cela, l'amende aurait été de 26 632 900 £.
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