Securities and Futures Bureau

Destinataire des mesures disciplinaires de la Commission de surveillance financière : Si la copie originale est délivrée : 26 mai 112, République de Chine, le numéro de délivrance : Certificat de gestion financière n° 1120334900 La personne à punir : Chen ○○ Le numéro unifié de l'identité nationale ou le numéro de certificat de nationalité et de séjour de l'étranger : Omis Adresse : Omis Objet : L'exécution des affaires à terme à un mois de la personne sanctionnée sera suspendue du 1er juin 2020 au 30 juin 2012. Yuanfu Futures Co., Ltd. (ci-après dénommé Yuanfu Futures) fera rapport à la Commission dans les 10 jours à compter du lendemain de l'exécution de cette pénalité sur l'état d'exécution de la suspension des activités à terme par le personnel mentionné ci-dessus. (Vérifiez également que la personne sanctionnée n'est pas actuellement enregistrée en tant que vendeur de contrats à terme. Veuillez demander au destinataire de la copie, l'Association des commerçants à terme de la République de Chine, de l'enregistrer et de la gérer.) Faits : Taiwan Futures Exchange Co. , Ltd. (ci-après dénommé Futures Exchange) en ○ Une inspection a été menée sur Yuanfu Futures les ○, ○ et ○, et il a été constaté que la personne punie avait conservé le livret du compte de dépôt et de retrait, la carte financière du livret et mot de passe du compte de trading à terme du trader à terme pendant son emploi chez Yuanfu Futures. La situation a violé la loi sur la gestion des contrats à terme. Raisons et base juridique : 1. Raisons : (1) Selon "...le responsable ou l'employé du secteur des contrats à terme qui enfreint la présente loi ou l'ordonnance émise conformément à la présente loi, en plus d'être puni conformément à présente loi, l'autorité compétente peut également, en fonction de la gravité du cas, ordonner la suspension de l'exécution de l'entreprise pour une durée inférieure à 6 mois ou la suppression des fonctions. " C'est ce que prévoit l'article 101, paragraphe 1 de la la Futures Trading Act ; par la suite, « Le responsable et le vendeur d'un négociant à commission de contrats à terme ne peuvent avoir aucune personne autre que celles prescrites à l'article 101 de la présente loi. Outre les actes interdits par l'article 63 et l'article 55 de la Futures Trading Act Règles de gestion des commissions, les actes suivants ne doivent pas être accomplis..." est spécifié à l'article 16, point 2 des règles de gestion des gestionnaires de commissions à terme et des vendeurs. , ne doit pas avoir les circonstances suivantes : ... 7. Conserver les fonds, les sceaux ou des livrets pour le compte des traders à terme. » Ceci est clairement stipulé au paragraphe 7 de l'article 55 des règles de gestion de la Commission des contrats à terme. (2) Pendant la période où la personne punie était employée chez Yuanfu Futures, elle a conservé le livret du compte de dépôt et de retrait, la carte financière du livret et le mot de passe du compte de trading de contrats à terme ○○, ce qui constituait une violation de l'article 16 du contrat à terme. Règles de gestion de la personne responsable du commerçant et du vendeur, paragraphe 2 : Les commerçants à commission de contrats à terme ne doivent pas se livrer à des comportements interdits par l'article 55, paragraphe 7, des règles de gestion des commissions de contrats à terme. (3) La violation des règles susmentionnée est attestée par le rapport d'inspection présenté par la Bourse à terme le 0 janvier de l'année 0 et le jour 0 de l'année 0 et sera sanctionnée conformément aux dispositions de l'article 101, paragraphe 1 du la loi sur le commerce à terme. 2. Base juridique : article 101, paragraphe 1, de la loi sur le commerce des contrats à terme, article 16, paragraphe 2, du règlement de gestion des gestionnaires et vendeurs de commissions à terme et article 55, paragraphe 7, du règlement de gestion des commissions à terme. Remarque : Si la personne soumise à la sanction n'est pas satisfaite de cette sanction, elle doit soumettre une pétition écrite par l'intermédiaire de cette association (citoyen du comté du district de Banqiao, ville de Nouveau Taipei) conformément à l'article 58, paragraphe 1 de la loi sur les pétitions dans les 30 jours suivant le lendemain de la punition (18e étage, n° 7, section 2, avenue) a déposé une requête auprès du Yuan exécutif. Toutefois, conformément à l'article 93, paragraphe 1, de la loi sur les recours, sauf disposition contraire de la loi, le dépôt d'un recours ne met pas fin à l'exécution de cette sanction. Original : Chen ○○, Yuanfu Futures Co., Ltd. (À signifier : Représentant ○○○) Copies : Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Représentant ○○○), Futures Trade Association of the Republic of China (Représentant Personne ○○○), Securities and Futures Bureau (Section de gestion des contrats à terme) de l'Association