Bayar Setara Rp 1,2 T ! 16 Broker-Dealer Di Denda Regulator SEC

Nama Broker-Dealer Pelaku Pelanggaran

Komisi Sekuritas dan Bursa AS, SEC mengumumkan dakwaan terhadap lima pialang-dealer, tujuh pialang-dealer dan penasihat investasi yang terdaftar ganda dan empat penasihat investasi terafiliasi atas kegagalan yang meluas dan berkepanjangan oleh perusahaan dan karyawan mereka dalam memelihara dan melestarikan komunikasi elektronik.

Perusahaan-perusahaan tersebut mengakui fakta-fakta yang tercantum dalam perintah SEC masing-masing, mengakui bahwa tindakan mereka melanggar ketentuan pencatatan undang-undang sekuritas federal.

Seluruh perusahaan tersebut setuju untuk membayar denda perdata yang nilai gabungannya sebesar lebih dari $81 juta (setara lebih dari Rp 1,2 Triliun), sebagaimana diuraikan di bawah, dan telah mulai menerapkan perbaikan terhadap kepatuhan mereka. kebijakan dan prosedur untuk mengatasi pelanggaran ini.

· Northwestern Mutual Investment Services LLC (NMIS), bersama dengan Northwestern Mutual Investment Management Co. LLC (NMIM) dan Mason Street Advisors LLC (Mason Street) (secara kolektif, Northwestern Mutual), setuju untuk membayar denda $16,5 juta;

· Guggenheim Securities LLC (Guggenheim Securities), bersama dengan Guggenheim Partners Investment Management LLC (GPIM) (secara kolektif, Guggenheim), setuju untuk membayar denda sebesar $15 juta;

· Oppenheimer & Co. Inc. (Oppenheimer) setuju untuk membayar denda sebesar $12 juta;

· Cambridge Investment Research Inc. (CIR), bersama dengan Cambridge Investment Research Advisors Inc. (CIRA) (secara kolektif disebut Cambridge), setuju untuk membayar denda sebesar $10 juta;

· Key Investment Services LLC (KIS), bersama dengan KeyBanc Capital Markets Inc. (KBCM) (secara kolektif, Key), setuju untuk membayar denda $10 juta;

· Lincoln Financial Advisors Corporation, bersama dengan Lincoln Financial Securities Corporation (secara kolektif, Lincoln), setuju untuk membayar denda sebesar $8,5 juta;

· US Bancorp Investments Inc. (US Bancorp) setuju untuk membayar denda $8 juta; Dan

· Huntington Investment Company (HIC), bersama dengan Huntington Securities Inc. (HSI) dan Capstone Capital Markets LLC (Capstone) (secara kolektif, Huntington), yang melaporkan sendiri, setuju untuk membayar denda $1,25 juta.

“Tindakan hari ini terhadap 16 perusahaan ini merupakan hasil dari upaya berkelanjutan kami untuk memastikan bahwa semua entitas yang diatur mematuhi persyaratan pencatatan, yang penting bagi kemampuan kami untuk memantau dan menegakkan kepatuhan terhadap undang-undang sekuritas federal,” kata Gurbir S. Grewal, Direktur Divisi Penegakan SEC.

“Sekali lagi, salah satu dari perintah ini tidak sama dengan yang lainnya: hukuman yang dijatuhkan kepada Huntington mencerminkan pelaporan mandiri dan kerja sama secara sukarela”, tambahnya

Pustaka WikiFX: Huntington Bancshares Incorporated

Huntington Investment Company terdeteksi sebagai broker-dealer yang terdaftar di lembaga FINRA dan SIPC, serta menjadi penasihat investasi terdaftar di Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC).

Huntington Investment Company adalah anak perusahaan yang sepenuhnya dimiliki oleh Huntington Bancshares Incorporated.

Namun broker Huntington saat ini belum memiliki lisensi valid dari otoritas regulator yang sering dijadikan standar umum untuk keamanan di sektor industri broker forex. Maka dari itu, harap waspada terhadap potensi risikonya !

Ketik: huntington , pada kotak kolom pencarian nama broker untuk mendapatkan referensi asli selengkapnya melalui situs web ataupun aplikasi WikiFX.

SEC Temukan Metode Komunikasi Ilegal

Investigasi SEC mengungkap penggunaan metode komunikasi yang tidak disetujui secara luas dan sudah berlangsung lama, yang dikenal sebagai komunikasi off-channel, di 16 perusahaan.

Sebagaimana dijelaskan dalam perintah SEC, perusahaan pialang-dealer tersebut mengakui bahwa, setidaknya sejak tahun 2019 atau 2020, karyawan mereka berkomunikasi melalui pesan teks pribadi tentang bisnis perusahaan mereka.

Perusahaan penasihat investasi mengakui bahwa karyawannya mengirim dan menerima komunikasi di luar saluran terkait dengan rekomendasi yang dibuat atau diusulkan untuk dibuat dan saran yang diberikan atau diusulkan untuk diberikan.

Perusahaan-perusahaan tersebut tidak memelihara atau melestarikan sebagian besar komunikasi di luar saluran ini, yang merupakan pelanggaran terhadap undang-undang sekuritas federal.

Karena kegagalan dalam memelihara dan melestarikan catatan yang diperlukan, beberapa perusahaan kemungkinan besar menghalangi SEC dari komunikasi di luar saluran ini dalam berbagai investigasi SEC. Kegagalan tersebut melibatkan karyawan di berbagai tingkat otoritas, termasuk supervisor dan manajer senior.

Guggenheim Securities, CIR, Huntington, Key, Lincoln, NMIS, Oppenheimer, dan US Bancorp masing-masing didakwa melanggar ketentuan pencatatan tertentu dalam Securities Exchange Act tahun 1934 dan gagal melakukan pengawasan yang wajar untuk mencegah dan mendeteksi pelanggaran tersebut.

CIRA, GPIM, HIC, KIS, Lincoln, NMIM, dan Mason Street masing-masing didakwa melanggar ketentuan pencatatan tertentu dalam Undang-Undang Penasihat Investasi tahun 1940 dan gagal melakukan pengawasan yang wajar untuk mencegah dan mendeteksi pelanggaran tersebut.

Selain hukuman finansial yang signifikan, masing-masing perusahaan diperintahkan untuk menghentikan dan menghentikan pelanggaran ketentuan pencatatan terkait di masa depan dan dikecam.

Perusahaan-perusahaan tersebut juga setuju untuk mempekerjakan konsultan kepatuhan independen untuk, antara lain, melakukan tinjauan komprehensif terhadap kebijakan dan prosedur mereka terkait dengan penyimpanan komunikasi elektronik yang ditemukan pada perangkat pribadi dan kerangka kerja masing-masing untuk mengatasi ketidakpatuhan karyawan terhadap kebijakan tersebut dan Prosedur.

Anggota Tim Investigasi

Investigasi SEC terhadap Guggenheim, Oppenheimer dan US Bancorp dilakukan oleh Karolina Klyuchnikova, Austin Thompson, dan Alison R. Levine dan diawasi oleh Thomas P. Smith Jr. dari Kantor Regional New York. Investigasi SEC terhadap Northwestern Mutual, Cambridge, Key, Lincoln, dan Huntington dilakukan oleh Som P. Dalal, Ruta G. Dudenas, Regina LaMonica, Amy S. Cotter, dan Anne C. McKinley dan diawasi oleh Paul A. Montoya dan Kathryn A. Pyszka dari Kantor Regional Chicago.