SFC Kenakan Denda 2,66 Juta Dolar Terhadap Zheshang International

Hukuman Untuk Pelanggaran UU AML/CFT

Komisi Sekuritas dan Berjangka (SFC) Hong Kong telah menegur dan mendenda Zheshang International Financial Holdings Co., Limited (Zheshang) sebesar $2,66 juta karena gagal mematuhi ketentuan anti pencucian uang dan anti pendanaan terorisme (AML/CFT) serta persyaratan peraturan lainnya antara Juni 2016 dan Oktober 2018 (Periode Relevan) (Catatan 1).

Investigasi SFC menemukan bahwa Zheshang gagal menerapkan sistem pemantauan berkelanjutan yang efektif untuk mendeteksi dan menilai pola perdagangan yang mencurigakan di akun klien, yang mengakibatkan kegagalannya mendeteksi mayoritas dari 23.370 perdagangan yang dicocokkan sendiri yang terjadi di tiga akun klien selama Periode Relevan (Catatan 2).

Selain itu, SFC mengidentifikasi bahwa jumlah setoran yang dilakukan ke dua rekening klien tidak sepadan dengan profil keuangan yang mereka nyatakan. Meskipun Zheshang mengklaim telah melakukan penyelidikan dengan klien, ia tidak menyimpan catatan penyelidikan tersebut.

SFC berpandangan bahwa sistem dan kontrol Zheshang tidak memadai dan tidak efektif, dan Zheshang gagal memastikan kepatuhan terhadap Ordonansi Anti Pencucian Uang dan Anti Pendanaan Teroris, Pedoman AML, dan Kode Etik (Catatan 3 dan 4).

Pertimbangan SFC Dalam Keputusan Sanksi Disiplin

Dalam memutuskan sanksi disiplin terhadap Zheshang, SFC telah mempertimbangkan bahwa:

1. Kegagalan Zheshang untuk secara tekun memantau aktivitas kliennya dan menerapkan sistem dan kontrol AML/CFT yang memadai dan efektif merupakan hal serius karena dapat merusak kepercayaan publik dan integritas pasar;

2. pesan pencegahan yang kuat perlu dikirimkan ke pasar bahwa kegagalan seperti itu tidak dapat diterima;

3. Kerjasama Zheshang dalam menyelesaikan permasalahan SFC, termasuk kesepakatannya untuk melibatkan peninjau independen untuk meninjau pengendalian internalnya; dan

4. Zheshang memiliki catatan disiplin yang bersih.

Catatan:

· Zheshang memiliki izin berdasarkan Undang-Undang Sekuritas dan Berjangka untuk menjalankan berbagai kegiatan yang teregulasi yaitu Tipe 1 (bertransaksi sekuritas), Tipe 2 (bertransaksi kontrak berjangka), Tipe 4 (memberikan nasihat tentang sekuritas), Tipe 5 (memberikan nasihat tentang kontrak berjangka) dan Tipe 9 (manajemen aset).

· Transaksi yang disesuaikan sendiri mengacu pada transaksi produk yang sama yang dilakukan oleh klien yang sama pada harga yang sama di detik yang sama tetapi dalam arah beli dan jual yang berlawanan.

· Pedoman Anti Pencucian Uang dan Pembiayaan Teroris (Pedoman AML) menetapkan masuknya transaksi beli dan jual yang sesuai dalam sekuritas dan kontrak berjangka tertentu sebagai contoh situasi yang dapat menimbulkan kecurigaan pencucian uang, karena dapat menciptakan ilusi perdagangan dan menjadi indikasi manipulasi pasar.

· Kode Etik bagi Orang yang Memiliki Lisensi atau Terdaftar di Komisi Sekuritas dan Berjangka.

Silakan merujuk pada Pernyataan Tindakan Disiplin untuk persyaratan peraturan yang relevan.

Pustaka WikiFX: Broker Zheshang International

Nama Perusahaan: Zheshang International Financial Holdings Co., Ltd

Singkatan Perusahaan: Zheshang International

Negara Pendaftaran Platform: Hong Kong

Situs Web: https://www.cnzsqh.hk/

Kode URL Broker Di WikiFX: 9881136640

Per tanggal 16-Oktober-2024, terdeteksi adanya keluhan pengguna sebanyak 2 pelaporan pada fitur Paparan dalam halaman broker forex Zheshang di platform WikiFX.

Silakan ketik: Zheshang , pada kolom kotak pencarian broker di situs web ataupun aplikasi WikiFX, untuk mendapatkan informasi WikiScore dan referensi asli selengkapnya.