WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Saluran Siaga Pengaduan: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Tahun 2000Diatur oleh pemerintah

The Financial Services Agency (FSA) mengawasi semua penyedia layanan keuangan, termasuk broker valas di Jepang. Tujuan utama FSA Jepang adalah untuk mempertahankan sistem keuangan negara dan memastikan stabilitasnya. Ia juga bertanggung jawab untuk melindungi investor keamanan, pemegang polis asuransi, dan deposan. Ini mencapai tujuannya dalam sejumlah cara yang berbeda termasuk perencanaan dan pembuatan kebijakan, mengawasi penyedia layanan keuangan, mengawasi transaksi efek, dan memeriksa lembaga keuangan di sektor swasta. Ketika FSA pertama kali diciptakan, FSA hanyalah sebuah badan administratif. Namun, tanggung jawabnya melebar pada tahun 2001 ketika menjadi perwakilan eksternal dari Kantor Kabinet Jepang. Mengambil alih tanggung jawab Komite Rekonstruksi Keuangan, dan juga mengambil alih tanggung jawab atas lembaga keuangan yang gagal. Saat ini, FSA Jepang bertanggung jawab kepada Menteri Keuangan Jepang dan memiliki cakupan tanggung jawab yang luas.

Ungkapkan pialang
Warning Penyesuaian bisnis
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nomor pengawasan
  • Waktu pengungkapan 2010-09-16
  • Alasan hukuman (1) Fungsi untuk memeriksa aktivitas penipuan dan kelainan pada aset nasabah diformalkan dan dangkal (2) Tindakan yang tidak memadai untuk mencegah terulangnya kecelakaan produk keuangan, dll.
Detail pengungkapan

Tindakan administratif terhadap Tokai Tokyo Securities Co., Ltd.

16 September 2010 Badan Jasa Keuangan Tokai Tokyo Sehubungan dengan tindakan administratif terhadap perusahaan saham gabungan Tokai Tokyo Sebagai hasil pemeriksaan oleh Securities and Exchange Surveillance Commission dari perusahaan saham (selanjutnya disebut sebagai "perusahaan kami"), ditemukan pelanggaran hukum dan peraturan berikut rekomendasi dibuat. Selama inspeksi di tempat di perusahaan kami, sebagai tanggapan atas pertanyaan dari pelanggan ke perusahaan kami, seorang tenaga penjualan perusahaan kami terus memberikan kompensasi kerugian dan jaminan hasil kepada pelanggan tertentu selama lebih dari 10 tahun, dan setelah itu, untuk menutupi dana Kecurigaan penjualan aset nasabah tanpa izin dan penarikan uang tunai secara ilegal ditemukan. Perusahaan saat ini sedang melakukan penyelidikan internal untuk mengetahui detail lengkap masalah tersebut, dan fakta-fakta berikut ditemukan dalam pemeriksaan kali ini sebagai hasil dari verifikasi sistem Perusahaan untuk mencegah kecelakaan produk keuangan, dll. (1) Fungsi untuk memeriksa aktivitas penipuan dan ketidaknormalan pada aset nasabah diformalkan dan dangkal, ditarik beberapa ratus kali dari mesin setor dan tarik tunai otomatis (selanjutnya disebut "atm") yang dipasang di bank, dll., berjumlah sekitar 630 juta yen. Sebagian besar penarikan diulang penarikan harian 999.000 yen, yang merupakan batas penarikan harian dari ATM, dan sangat mengurangi aset pelanggan dalam waktu singkat.tidak mengetahui situasi ini. Selain itu, dari Oktober 2007 hingga Mei 2010, dari Oktober 2007 hingga Mei 2010, staf penjualan menghasilkan total sekitar 100 juta yen dari atm sekitar 1.000 kali di akun salah satu pelanggan yang mengatakan bahwa ia telah memberikan jaminan hasil, dll. Saya menyetor yen. Sebagian besar setoran dilakukan berkali-kali dalam sehari, batas 100.000 yen untuk satu kali setoran dari ATM, dan 35 kali sehari, 3,5 juta yen dalam beberapa hari. tidak melakukan investigasi tertentu. ○ Berkenaan dengan pelanggan yang bertanggung jawab atas tenaga penjualan, masalah seperti perputaran jangka pendek, penurunan saldo transaksi yang signifikan, pelanggan jarak jauh, dll. Sering ditunjukkan dalam sistem perhatian dan inspeksi internal untuk mengekstraksi pelanggan yang transaksinya harus diawasi dengan ketat Secara khusus, ketika memverifikasi ketika akun perhatian ditunjukkan, manajer pengendalian internal menemukan bahwa a. (a) Mereka sering menunjukkan masalah seperti masa kerja yang lama di cabang dan hubungan yang lama dengan pelanggan yang mereka tangani, tetapi tidak ada penyelidikan khusus dilakukan. (2) Formulasi tindakan yang tidak memadai untuk mencegah terulangnya kecelakaan produk keuangan, dll. Setara dengan pemecatan yang ditemukan di Perusahaan selama masa pemeriksaan (3 November 2007 sampai 14 Mei 2010) Dari kecelakaan produk keuangan, dll., kekambuhan tertentu langkah-langkah pencegahan diambil untuk kasus-kasus yang melibatkan perdagangan tidak sah. Namun, ada juga kasus tindakan ilegal yang jahat seperti kompensasi kerugian yang membutuhkan waktu lama untuk ditemukan.・Saya tidak memperkuatnya. ○Perusahaan telah menetapkan rangkaian pekerjaan di mana karyawan tidak dipindahkan dari cabang perekrutan, atau kisaran pemindahan terbatas pada area tertentu. Di bawah sistem ini, karyawan sering bekerja di kantor penjualan yang sama untuk jangka waktu yang lama, dan selain menjaga hubungan jangka panjang dengan pelanggan, dari sudut pandang mencegah kecelakaan produk keuangan, dll., peluang untuk memverifikasi detail bisnis terbatas. Itu adalah suatu hal. Selama periode yang dicakup oleh inspeksi ini, terdapat insiden yang melibatkan produk keuangan yang terkait dengan jenis pekerjaan di atas yang telah bekerja di cabang yang sama untuk jangka waktu yang lama, dan tenaga penjual a juga pernah bekerja di cabang yang sama untuk waktu yang lama. waktu yang lama sebagai bagian dari pekerjaan di atas. Sehubungan dengan hal tersebut, Perseroan belum mengambil tindakan apapun terhadap risiko penipuan terkait dengan masa kerja karyawan jangka panjang, seperti tidak melakukan pemantauan intensif terhadap karyawan yang berada di bidang usaha yang sama atau yang berada di kantor penjualan yang sama selama jangka waktu yang lama. Status sistem pencegahan kecelakaan instrumen keuangan di Perseroan harus ditingkatkan untuk kepentingan umum dan perlindungan investor sehubungan dengan operasi bisnis dan status properti dari pelaku usaha instrumen keuangan yang diatur dalam Pasal 51 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Bursa. diakui sebagai berlaku dalam situasi tertentu. Berdasarkan hal di atas, tindakan administratif berikut diambil terhadap perusahaan kami hari ini. ○ Perintah peningkatan bisnis berdasarkan Pasal 51 Instrumen Keuangan dan Undang-Undang Bursa (1) Memberikan penjelasan yang tepat kepada pelanggan yang terkena dampak skandal ini dan mengambil semua tindakan yang mungkin untuk menangani pelanggan. (2) Berdasarkan temuan Securities and Exchange Surveillance Commission, kami akan menyelidiki akar penyebab masalah ini, meringkas masalah, dan meningkatkan serta memperkuat sistem manajemen bisnis dan sistem pengendalian internal dari perspektif berikut. ○ Untuk mencegah skandal serupa, di bawah kepemimpinan tim manajemen, kami akan memverifikasi keadaan sistem manajemen bisnis dan sistem kontrol internal, memeriksa fluktuasi yang tidak normal pada aset pelanggan, dan melakukan pemeriksaan dan keseimbangan timbal balik harian di cabang. tindakan drastis untuk mencegah terulangnya, termasuk memperkuat dan meninjau ulang sistem manajemen personalia. ○ Untuk memastikan efektivitas operasi bisnis yang sesuai, kembangkan sistem yang diperlukan dan lakukan pelatihan, dll. untuk petugas dan karyawan. ○ Perjelas di mana letak tanggung jawab atas masalah ini. ○Mengenai hal tersebut di atas, harap laporkan kepada OJK secara tertulis paling lambat 14 Oktober 2010 (Kamis) mengenai tanggapan dan status implementasi.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com